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近日，工行阜阳分行组织召开了全行“两个加强、两个遏制”专项检查“回头看”检查工作的推进会，二级分行自查工作涉及的相关部室(中心)负责人参加了会议。
会上传达工行阜阳分行党委书记孙建民在10月20日行务会议上关于做好“两个加强、两个遏制”专项检查“回头看”自查工作的重要讲话内容。参会人员认真学习了《阜阳分行“两个加强、两个遏制”专项检查“回头看”检查方案》，对照前期该项专项检查过程中发现的问题，逐条进行梳理，各业务线条部门负责人现场确定整改落实情况。杜杰纪委书记对于该项检查工作的开展进行了安排：
一是深刻理解总、省行和银监部门提出的关于开展“两个加强、两个遏制”专项检查“回头看”的文件精神，通过检查，巩固和深化“一加强、两遏制”专项检查工作成果。
二是对于前期检查发现问题的整改及落实情况要进一步进行再检查，各相关部门积极配合，将问题整改到位，不留尾巴，切实纠正违规违法行为。
三是加强与监管部门联系，对存在的问题整改情况积极主动进行汇报，多做沟通。
四是此次“回头看”检查工作是在前期“一加强、两遏制”专项检查基础上对各级机构当前经营情况存在的风险进行的再次梳理和排查，各部门、各支行负责人要高度重视，认真负责，切实做好本机构、本专业检查工作。
五是结合前期检查发现问题产生的原因，各专业部室、各支行加强对重点业务、重要岗位，关键环节的检查与排查，及时化解风险。
根据国务院、银监会以及总省行部署安排，为有效防范金融风险，进一步巩固前期“两个加强、两个遏制”专项检查工作成果，促进各项业务健康稳健发展，近日，工行泰安分行就组织开展“两个加强、两个遏制”回头看工作作出部署安排，提出明确要求。
二、突出工作重点，严肃整改问责。本次“回头看”工作要对照“两个加强、两个遏制”专项检查工作中发现的问题，重点查看整改和问责落实情况。自查工作要实现机构网点全覆盖、内控治理全覆盖和业务产品全覆盖，突出关键制度、岗位、人员和重点业务环节，深入开展自查自纠。对“回头看”工作中发现的问题，要严肃整改、严厉问责，对涉嫌违法犯罪的行为，要依照相关程序及时移送司法机关。对于应问责未问责、应处理未处理、应整改未整改的机构，严格追究管理责任。
三、积极协调配合，统筹各项检查。各部室、各支行要积极配合好银监机构和上级行对重点机构的检查，提前布置好系统环境、认真做好访谈答疑、及时提供资料和数据信息等。同时，要把本次“回头看”与本机构的年度检查计划有机结合起来，在保证自查质量的基础上，可将与本次“回头看”检查重点相同或类同的检查项目纳入“回头看”一并开展。
四、规范检查流程，保证检查质量。各部室、各支行要按照《监督检查管理基本规定》及相关检查工作规范开展检查工作。各检查(自查)部门要规范检查流程，充分做好查前准备，通过非现场排查确定现场检查样本，切实做到精确制导、精准检查，提高现场检查效率。要认真做好查前培训，使检查人员在掌握检查重点、方法和依据的同时，统一思想，尽责履职，保证检查效果和质量。
五、强化行为约束，严肃检查纪律。各部室、各支行要严格按照中央“八项规定”精神、整治“四风”要求和“三严三实”专题教育精神开展检查工作。各自查机构遇到重大问题要及时向本行、上级行检查领导小组办公室反映。对检查过程中履职不到位，弄虚作假，违反纪律的行为要坚决纠正，严肃查处。
根据《河南省银监局关办公室关于开展“两个加强、两个遏制”专项检查“回头看”自查工作的通知》的规定，按照省分行《关于印发〈关于开展“两个加强、两个遏制”专项检查“回头看”自查的实施方案》的文件要求，为督促各级行加强内部管控，遏制违规经营和违法犯罪，有效防范金融风险，促进健康稳健发展，农发行开封市分行认真开展了 “两个加强、两个遏制”专项检查“回头看”的自查工作。
该行为了更好的开展此项工作，积极与当地银监部门、省分行牵头处室进行沟通，制定《开封市分行关于开展“两个加强、两个遏制”专项检查“回头看”自查的实施方案》，成立以行长为组长、主管行长为副组长，各部室高级主管为成员的自查领导小组，努力精准把握各项政策，全面落实检查方案要求，统筹规划，合理分工，严肃责任，切实认真的做好辖内各行自查和市行现场检查准备。重点检查了自查及监管检查发现问题的'整改情况、对问题责任人的问责情况;针对部分机构、业务和环节的操作风险检查，排查违规经营和违法犯罪高发的贷款业务、存款业务、票据业务、同业业务、理财业务等领域，是否存在新发生的违法违规行为。
针对自查和抽查新发现问题，提出了明确的整改要求，责令对相关问题制定详细可行的整改计划，并对自查检查发现的违规经营和违法隐患问题，依法依规进行严肃责任追究和处理处罚，切实做到发现一起、查处一起。
通过对此次自查中发现的问题进行逐项梳理、整改，该行充分认识到了在经营管理中存在的问题和不足，将以此次自查为契机，在下一步工作中，进一步强化办贷全流程管理、组织人员加强相关制度规定办法的学习，不断提升相关人员素质，提升内控水平，严格落实相关文件精神要求，做到依法合规经营。
根据山西银监局《关于开展银行业金融机构加强内部管控遏制违规经营和违法犯罪专项检查工作的通知》及《山西省农村信用社“两加强、两遏制”专项检查实施方案》的要求，我行对票据业务20xx年-20xx年已发生违规操作事项整改如下：
1、20xx年我行办票据业务212238万元。直贴7户241笔，金额为29382万元，其中：丰镇市丰宇铁合金有限责任公司票据贴现122笔，金额为20664万元，大同南郊区正和洗煤厂票据贴现2笔，金额为600万元，国药集团威奇达药业有限公司49笔，金额为4468万元，阿拉宾度(大同)生物制药有限公司48笔，金额1730万元，大同市云中水泥有限责任公司19笔，金额1830万元，广灵县聚源银业有限公司1笔，金额90万元。现2户共492笔，余额为182856万元，其中：工商银行票据转贴现457笔，金额为172893万元，招商银行股份有限公司票据转贴现35笔，金额为9963万元。
2、20xx年我行办票据业务 405993万元。直贴7户161笔，金额为26379万元，其中：丰镇市丰宇铁合金有限
责任公司票据贴现92笔，金额为20788万元，大同南郊区正和洗煤厂票据贴现1笔，金额为200万元，国药集团威奇达药业有限公司20笔，金额为2825万元，阿拉宾度(大同)生物制药有限公司1笔，金额200万元，大同市益达环保节能科技有限责任公司21笔，金额271万元，灵丘县宏达铅锌锰业有限公司24笔，金额1970万元，大同市金益达商贸有限公司2笔，金额125万元。转贴现5户共784笔，金额为379614万元，其中：工商银行票据转贴现509笔，金额为225524万元，招商银行股份有限公司票据转贴现118笔，金额为57028万元，晋商银行股份有限公司转贴现63笔，金额26301万元，中信银行太原分行转贴现48笔，金额41604万元，民生银行太原分行转贴现46笔，金额29157万元。
二、票据业务违规经营事项描素：
1、20xx年大同银监分局在违规经营事项描素中贴现业务资料不全，涉及金额500万元
2、20xx年大同银监分局在违规经营事项描素中未将贴现纳入对客户的统一授信进行管理，没有总量控制涉及金额133952万元。
对“两加强、两遏制”专项检查统计表中发生的问题我资金营运中心已经整改。
1、20xx年1月10日大同南郊区正和洗煤场办理贴现1笔，到期日20xx年6月28日，金额500万元。缺少该企业办理贴现业务人员的身份证明材料。身份证复印件已于当时补齐。
2、20xx年我行逐步建全完善北都农商行资金业务授权授信管理办法，在此办法中明确了统一授信的单位名称，业务种类及授信额度。
为扎实、有序开展自查，根据总行《关于组织开展“两个加强、两个遏制”专项检查“回头看”工作的通知》要求，为确保自查和重点抽查的质量和效果，近期，工行泰安分行开展“两个加强、两个遏制”专项检查“回头看”自查。
高度重视，安排专人负责。该行高度重视本次专项检查“回头看”工作，安排专人负责，部署自查人员认真学习通知精神，深刻领会文件要求，熟练掌握自查内容，并对专项检查“回头看” 自查内容进行合理分工，同时要求各行由“一把手”全面负责，由检查部门在前期“一加强两遏制”专项检查基础上对本行当前经营情况存在的风险进行再次梳理和排查,力求自查取得实效。
关注存在问题，掌握检查重点。该行本次自查坚持以风险为导向，以合规为目的`，瞄准核心问题，重点自查存款业务、票据业务、同业业务、理财业务、贷款业务、担保业务等重点业务领域和账户开立与变更、重要空白凭证购买和管理、验印、大额支付核实、银企对账、重要岗位员工行为管理等关键环节。同时对自查中发现的风险和案件隐患，认真分析问题原因、查找管理薄弱环节，积极采取有效措施，认真纠改，及时化解或缓释风险。
进行严厉查处，实施责任追究。该行要求对本次自查过程中发现的案件和重大风险事件，一是严格按照《员工行为处罚规定》从严、加重处罚。二是发现自查人员自查过程中走过场、弄虚作假、隐瞒不报、监管检查又发现严重问题、本次自查后半年内又出现案件和重大风险事件的，要严肃追究自查人员的自查责任和相关管理人员的管理责任。三是对本次自查发现的违规违法问题，要对相关问题责任人进行严肃追究和处理，对涉嫌违法犯罪的行为，要依照相关程序及时移送司法机关。
根据银监局以及上级行安排部署，为有效防范金融风险，进一步巩固前期“两个加强、两个遏制”专项检查、上级党委巡视工作成果，促进全行各项业务健康稳健发展，工行威海分行于近期在全行启动了“两个加强、两个遏制”回头看工作。
该行成立领导小组，实行一把手负责制。分行成立了由行长为组长的“回头看”领导小组，并设立了领导小组办公室，明确了工作机制。要求各支行落实一把手负责制，统筹推进各项工作，确保组织到位、执行到位、落实到位。在近期全行会议上，分行分管行领导对省行徐长的讲话进行了传达，并对“回头看”工作提出了具体要求。
该行突出检查重点，加强整改和问责。本次“回头看”工作要对照“两个加强、两个遏制”专项检查和上级党委巡视等工作中发现的问题，重点查看整改和问责落实情况。自查工作要实现机构网点全覆盖、内控治理全覆盖和业务产品全覆盖，突出关键制度、岗位、人员和重点业务环节，深入开展自查自纠。对“回头看”工作中发现的问题，要严肃整改、严厉问责，对涉嫌违法犯罪的行为，依照相关程序及时移送司法机关。对于应问责未问责、应处理未处理、应整改未整改的机构，严格追究管理责任。
该行以“回头看”为契机，统筹各项检查。要求全行积极配合好银监机构和上级行对重点机构的检查，提前布置好系统环境、认真做好访谈答疑、及时提供资料和数据信息等。同时，把本次“回头看”与本机构的年度检查计划有机地结合起来，在保证自查质量的基础上，可将与本次“回头看”检查重点相同或类同的检查项目纳入“回头看”一并开展。
该行规范检查流程，力求检查实效。要求全行按照《监督检查管理基本规定》及相关检查工作规范开展检查工作。各专业检查要规范检查流程，充分做好查前准备，通过非现场排查确定现场检查样本，切实做到精确制导、精准检查，提高现场检查效率。认真做好查前培训，使检查人员在掌握检查重点、方法和依据的同时，统一思想，尽责履职。检查组及检查人员要强化现场检查过程控制，对检查流程实施规范化管理，保证检查效果和质量。
为贯彻落实中国银监会衡阳监管分局《中国银监会湖南监管局办公室关于全面开展银行业“两个加强、两个遏制”回头看工作的通知》精神，进一步巩固扩大“两个加强、两个遏制”专项检查成果、夯实防控金融风险基础，常宁农商银行深入开展“两个加强、两个遏制”专项检查回头看。
一、强化组织领导。成立自查工作领导小组，由常宁农商银行董事长任组长，其他班子成员任副组长，综合信息部、会计结算部、信贷管理部、稽核审计部、合规监督部、风险管理部等业务部门负责人为成员的排查领导小组，下设自查办公室，办公室设稽核审计部，负责自查工作的开展。各支行在“回头看”工作中，层层实行一把手负责制，成立领导工作小组，统筹推进“回头看”各项工作，确保组织到位、执行到位、落实到位。
二、严格自查制度。本次自查工作实现机构网点全覆盖、内控治理全覆盖和业务产品全覆盖，针对关键制度、关键岗位和关键人员加大自查自纠力度。一是严查落实情况。逐条对照落实“两个加强、两个遏制”专项检查(包括自查、监管检查、20回头看工作)、上级党委巡视工作中发现问题是否全部整改、问责到位。二是严查公司治理、内部控制、风险管理、案件防控以及服务实体经济等情况。三是严查重点业务环节的合规经营和风险控制情况，存款、信贷、票据、同业、理财等各类重点业务中是否存在新发生的违法违规行为。
三是落实整改责任。坚持谁自查、谁负责的原则。对自查不认真、工作不负责、检查走过场，该发现的问题未发现、将追究支行、部门经理和检查人员的相关责任。针对发现的问题，及时进行整改，认真逐项分析原因，查找薄弱环节，逐一制定整改措施，堵住案防隐患，规范经营管理。要落实整改，切实纠正违法违规行为。严肃问责，落实检查发现问题的'处理处罚要求。防范风险，遏制案件高发、频发态势。
根据河北银监局关于《河北银监局办公室关于印发河北省银行业金融机构“两个加强、两个遏制”回头看机构自查和监管检查工作方案的通知》(冀银监办发〔〕194号)和市分行《中国农业发展银行邯郸分行“两个加强、两个遏制”回头看检查工作方案》要求，该行对 “两个加强、两个遏制”回头看工作进行自查，现将有关情况报告如下：
截止6月底，我行贷款余额26399万元，其中粮油贷款余额2万元，占全部贷款的83.3%;棉花贷款余额 2500万元，占全部贷款的 9.5%;农村基础设施及其他贷款余额为1900万元，占全部贷款的7.2%。
各项存款14798万元，其中：企业单位存款12047万元;财政存款1251万元;同业定期存款1500 万元。
本次自查贷款业务5户，11笔，金额26399万元;存款业务94户，94笔，金额13298万元
为做好“两个加强、两个遏制”排查活动全面开展，确保“回头看”工作组织到位、执行到位、整改到位、问责到位、落实到位，该行成立了以行长任组长，副行长为副组长，各部室负责人为成员的专项工作领导小组，领导小组在支行办公室设立办公室，负责专项整治的日常工作，并上报了联系人员名单，为做好整治工作提供强有力的组织保障，先后组织行长办公会、全体会对方案进行学习，并严格按照银监局专项检查通知要求和市分行方案安排，重点对信贷业务、存款业务、票据业务、内控制度等业务进行认真自查。
三、严格自查，认真整改
针对自查发现的新问题，该行提出了明确的整改要求，落实整改时限、责任部门责任人员、整改措施和整改目标，加强动态工作、检测和督导。对能够整改的问题，立即整改到位;整改暂时困难的，制定详细可行的整改方案，并对自查检查发现的违规经营和违法隐患问题，依法依规进行严肃责任追究和处罚，切实做到发现一起，查处一起。
通过对此次自查中发现的问题进行逐项梳理、整改，该行充分认识到了在经营管理中存在的问题和不足，将以此自查为契机，在下一步工作中，进一步强化办贷全流程管理、组织人员加强相关制度规定办法的学习，不断提升全员素质，提升内控水平，严格落实相关文件精神要求，做到依法合规经营。
近日，按照三门峡银监分局的统一部署，根据相关文件精神，我行积极开展“两个加强、两个遏制”专项检查“回头看”自查工作。
领导重视，成立组织。接到《三门峡银监分局办公室转发河南银监局办公室关于开展的通知》(三银监办发〔〕173号)后，根据文件精神，我行领导高度重视，成立以董事长为组长，监事长、行长、副行长为副组长，各支行(部室)负责人为成员的领导小组，此次活动由监事长牵头，稽核监督部负责本次活动的方案制定、具体组织、沟通协调、检查监督、总结上报等工作。
制定方案，重点突出。领导小组办公室按照监管机构要求以及文件精神，制定我行关于“回头看”自查的方案，方案主要从工作目标、组织领导、自查时间安排、工作要求等方面进行制定，自查内容主要涵盖存款业务、同业业务、理财业务、借款业务、账户开立与变更环节、重要空白凭证管理、验印环节、大额支付核实环节、银企对账环节以及重要岗位员工行为管理等方面进行。
发现问题，绝不姑息。自查小组严格按照监管机构的文件要求以及我行的自查方案进行自查，本次自查业务的时间范围为截止到8月31日的余额，必要时可以适当后延，各网点首先开展自查，对于上半年通报的问题逐一进行检查，看是否已经整改到位，在自查过程中发现的新问题和隐患要迅速进行整改，对发现的恶性违规、重大实质性违规要及时向总行相关部室上报。总行要组成内审、合规和内控管理部门对各网点进行检查，确保检查数量为100%，检查业务量不低于客户数的5%。对于自查中应整改而未整改的，对于责任人要进行严肃处理，稽核监督部建立违规档案，对于同一问题重复出现的，一经发现，双倍处罚。
为加强内部管控，进一步巩固“两加强，两遏制”前期工作成果，有效遏制违规违法犯罪行为，有效消除案件隐患，8月5日，册亨联社组织召开“两加强，两遏制”回头看自查工作动员会。联社领导班子、各部(室、中心)、各信用社中层干部和各党支部书记、委员参加会议，会议由联社符业恒副主任主持。
会上，联社风险总监晏洪同志组织学习了《册亨县农村信用合作联社“两加强、两遏制”回头看自查实施方案》并作了动员讲话。他要求，各部门、各信用社要以此次回头看工作为契机，不断增强合规意识，有效防范金融风险，进一步促进各项业务稳健发展。
会议同时指出，各部门、个信用社一要充分认识此项工作的重要性和必要性，切实增强责任感和紧迫感，早安排、早布置，认真开展自查工作，边查边改，将自查工作抓实、抓好;二要根据自查分工内容，认真抓好落实，切实推进自查工作的开展，应查尽查，确保此次自查工作取得实效;三要做好统筹安排，针对自查过程中发现的问题，要及时加以整改，并形成报告材料及时上报。
根据中国保监会的相关要求，日前信泰人寿开展了“两个加强、两个遏制”专项自查回头看工作。
早在保监会下发开展“‘两个加强、两个遏制’专项检查工作通知”之际，信泰人寿便高度重视，以总公司为首成立了由上到下、由点及面的专项检查小组。活动期间，信泰人寿总公司及分公司分别制定了相关举措，就自查范围、自查重点、时间安排、工作分工、责任部门进行了专项部署，并在培训和学习之后进行自查自纠，积极配合地方监管部门落实相关检查工作，上报自查报告，切实保证公司治理及内控存在的问题与风险、业务经营存在的问题与风险、资金运用存在的问题与风险、财务管理及偿付能力管理存在的问题与风险、消费者权益保护存在的问题与风险以及其他的问题与风险得到彻底排查。
如今，面对“两个加强、两个遏制”回头看工作，信泰人寿总公司、各分公司专项检查小组于第一时间将监管部门新的指示和精神传达至最基层机构，让全员掌握此次“两个加强、两个遏制”回头看专项自查的概念和内容。此外，信泰人寿还妥善保留自查痕迹，例如自查底稿、数据、报告等，并装订成册，以备监管部门和上级机构的'抽查。
信泰人寿充分认识到此次“两个加强、两个遏制”回头看自查工作的重要性，准确把握政策导向，从组织部署和自查结果两方面再次“补课”，重新审视自查报告是否符合监管部门要求，达到充分暴露问题、化解风险，形成长效机制的目的。
根据省分行《关于开展“两个加强 两个遏制”专项检查“回头看”检查工作的通知》要求，工行湖南郴州分行认真开展“两个加强 两个遏制”专项检查“回头看”自查工作。该行的主要做法：
高度重视，加强领导。该行成立了“两个加强、两个遏制”专项检查“回头看”自查工作领导小组，行长任组长，副行长及纪委书记任副组长，各部室(中心)负责人为成员，领导小组办公室设在内控合规部，各部门合规经理为联系人。会议要求各部门、各支行高度重视本次“回头看”工作，由“一把手”全面履行此项工作的直接领导责任，做到亲自部署、亲自协调、亲自督办,确保达到查找问题隐患、夯实内控基础的预期目的。
制定方案，精心组织。该行制定了《关于开展“两个加强、两个遏制”专项检查“回头看”自查工作的通知》。一是明确自查目的，即通过检查巩固和深化“一加强、两遏制”专项检查工作成果，再次落实前期检查发现问题的整改及落实情况，切实纠正违规违法行为;严肃问责，认真落实检查发现问题的处理处罚要求;进一步防范操作风险，遏制案件高发、频发态势。二是明确自查对象，即支行、市分行各部室、中心均要开展自查。三是明确自查内容，即检查发现问题的整改情况;检查发现问题的责任追究情况。四是明确抽查重点，即案件及操作风险隐患高的机构、领域和环节，重点抽查存款、票据、同业、理财、贷款和担保等易发案件的业务领域，对账户开立与变更、重要空白凭证购买和管理、验印、大额支付核实、银企对账、重要岗位员工行为管理、内控制度执行、业务考核等重点环节进行全面检查，及时发现和遏制风险案件隐患。五是明确组织形式。一方面各支行、部门组织自查;另一方面市分行组织重点抽查。内控合规部负责牵头自查、辖属机构抽查和配合检查工作，各支行、各专业部门承担自查工作的主体责任，主要负责人为自查工作的第一责任人，各部门、支行主要负责人对本次自查工作负总责，对自查结果承担领导责任，对自查报告及附表、整改方案、整改结果报告、内部责任追究情况报告签字负责。六是明确自查时间及安排。9月至20xx年10月23日为自查时间;10月23日以前，市分行对部分支行进行重点抽查,抽查机构数量原则上不低于30%，抽查业务量原则上不低于客户数量的5%。内控合规部汇总后上报省分行及郴州银监局。11月至12月为整改阶段。
根据上级行《关于开展“两个加强 两个遏制”专项检查“回头看”检查工作的通知》精神，工行湖南娄底涟钢支行严格按照上级行相关工作要求认真部署，在支行范围内组织开展了“两个加强、两个遏制”专项检查“回头看”自查工作。
一是高度重视，明确责任。该行领导高度重视本次“回头看”自查工作，由“一把手”直接负责组织领导，全面履行本次自查工作责任，做到了亲自部署、亲自协调、亲自督办,确保此次“回头看”自查工作取得实效。
二是全面自查，严肃问责。该行在全面梳理前期“一加强、两遏制|专项检查中发现各类问题的基础上，进一步扩大自查范围进行深入排查，基本覆盖内控薄弱、风险突出、风险事件和案件易发的岗位、业务和操作环节，确保自查范围无死角。对本次自查发现的问题进行认真分析，尤其是对屡查屡犯问题发生员工进行严肃问责。
三是分析原因，落实整改。该行针对自查发现的问题，认真分析原因，查找薄弱环节，逐一制定整改措施，严格落实各项自查问题整改工作，有效遏制业务差错的违规操作，确保各项业务安全运营、稳健发展。
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