在处理文档的同时要考虑合理的工作流程和时间计划，很多人都会在动笔写作之前，先读一读范文。范文的整体架构很紧凑把重点清晰地呈现出来，你是不是正在发愁，对范文毫无头绪吗？幼儿教师教育网为大家整理的“内审工作总结”将为您解答疑惑。
在医院内部，内审工作扮演着至关重要的角色，旨在帮助医院管理层全面了解和管理医院的各项运营活动。本篇文章将详细介绍并总结医院内审工作的具体职责，工作流程以及一些最佳实践。
一、内审职责
1.风险评估与控制：内审部门应根据医院运营活动的特点和规模，制定和完善风险评估和控制机制。在医院各个环节中进行风险辨识，规避和控制潜在风险，确保医院运营的安全性和稳定性。
2.合规审计：内审部门负责对医院各项活动的合规性进行审计，包括是否符合法律法规的要求以及医院内部制定的各项规章制度。通过审计工作，有效防范违法违规行为，并及时纠正。
3.绩效评估：内审部门应对各个职能部门的绩效进行评估。评估内容包括管理流程的规范性、效益和效果的评价等，为医院管理层提供绩效改进的建议和意见。
4.管理咨询：内审部门可以在医院管理层的请求下提供相关咨询服务。根据内部审计结果，为管理层提供有关管理活动改进的建议和方案，为医院未来的发展提供战略性支持和指导。
二、内审工作流程
1.计划阶段：在开始内审工作之前，内审部门和医院管理层需要制定内审计划和目标，明确审计范围和内容。计划阶段还需要确定内审所需的人力和物力资源，并进行相应的预算安排。
2.实施阶段：内审部门将根据计划，进行实质性的内审工作。该阶段主要包括清查医院运营数据、调查核实问题线索、对比标准和指标、以及进行分析和总结等工作。内审人员需要充分了解医院的运营特点和管理制度，进行有效的数据分析和风险评估。
3.报告阶段：内审部门应及时向管理层提交内审报告。报告应该包括审计结果的详细分析和评价，以及一些针对管理层的建议和意见。报告的内容应该以简明扼要的形式呈现，以便管理层能够迅速理解和采取相应的措施。
4.跟踪阶段：内审部门需及时跟踪管理层采纳的内审意见和建议的执行情况。通过与各个部门的沟通和协调，确保内审工作的结果能够得以落实，以达到监管、改进和提升的目的。
三、最佳实践
1. 独立性与公正性：内审部门应具有独立性，不受其他部门的干扰。内审人员应公正客观地执行内审工作，不偏袒任何一方。有必要时，可以配备合适的自主权力，以更好地完成内审任务。
2. 持续学习与提升：内审人员应具备丰富的专业知识和技能，并且持续学习和提升自己的能力。可以通过参加培训班、研讨会等方式不断提高自己的内审水平。
3. 内外联动合作：内审部门与医院各个部门之间需要有良好的沟通和合作关系。内审人员应积极与其他部门进行协调，了解和解决问题，促进内部控制和风险管理的有效实施。
4. 创新和改进：内审部门应积极推动创新和改进。通过引入新的审计工具和方法，提高内审工作的效率和效果。同时，也要不断反思和总结工作经验，为医院内部控制提供更好的支持。
小编认为，医院内审工作是一个复杂而重要的工作领域。内审工作的职责涵盖了风险评估与控制、合规审计、绩效评估和管理咨询等方面。良好的内审工作流程以及遵循最佳实践的原则，将为医院的发展和管理层的决策提供重要的支持和指导。
试用期是每位员工在公司中的重要阶段，对于内审岗位来说更是如此。在试用期内，我担任内审一职，并经历了一系列的工作和挑战。在此向公司领导和同事们总结我在试用期间的工作表现，以及我在这个岗位上所学到的经验和教训。
首先，在试用期内，我积极投入工作，努力提高自己的内审技能。我深入学习了公司内部的审计流程和审计方法，学习了审计相关的法律法规和规范性文件。通过不断阅读和探索，在理论知识上取得了长足的进步。同时，我还通过与资深内审员的经验交流和学习，提高了自己的实际操作能力。在每次进行内部审计时，我能够准确地找出问题并提出改进意见，并且在报告中给出具体的建议。我相信这些工作将有助于公司的发展和优化。
其次，我为了更好地完成工作，提高了自身的沟通和协调能力。作为内审员，与各个部门和岗位的人员进行沟通和协调是必不可少的。我通过参加公司内部的会议和培训，学会了与不同部门的同事进行有效的沟通，并且能够理解和解决他们的问题。同时，在与同事合作的过程中，我学会了倾听和尊重他人的意见，共同商讨解决方案。这些沟通和协调能力的提升，使我能够更好地完成内审工作，并且得到了同事们的认可和支持。
再者，我在试用期工作中注重团队合作，并愿意主动承担责任。在内审过程中，团队合作是非常重要的。与同事们互相支持和合作，能够提高工作效率和质量，更好地完成任务。我在与团队的合作中，始终保持积极主动的态度，并愿意主动承担一些重要的任务。在工作中，我始终保持对团队工作的热情，积极参与并提出自己的意见和建议。通过团队合作，我不仅学到了很多专业知识，也发展了自己的团队协作能力。
最后，在试用期间，我还面临了一些挑战和困难。例如，时间管理是我在工作中遇到的一大难题。在内审工作中，需要在规定的时间内完成一系列的任务和报告。在试用期初，我的时间管理能力有待提高，导致一些任务没有按时完成。在公司领导和同事的帮助和指导下，我逐渐学会了合理安排时间，合理分配工作，并且能够熟练应对工作中的各种压力和紧急情况。这个经验告诉我，合理的时间管理是内审员必备的素质之一。
总的来说，在试用期工作中，我积极投入、努力提高自己的内审能力，不断学习并提高自己的沟通和协调能力，注重团队合作并始终保持一颗奉献的心态。在这个过程中，我也面临了一些挑战和困难，但通过努力和学习，我逐渐克服了这些困难。我相信，通过不断提升自己的专业素养和团队合作能力，我将能够更好地胜任内审工作，并为公司的发展做出更大的贡献。
希望公司领导和同事们继续给予我支持和帮助，我将更加努力，不断学习和进步，为公司的内审工作做出更大的贡献。谢谢！
内部审计工作在上级主管部门和区审计局的指导下，在局党委的直接领导下，积极贯彻中央八项规定、省委省政府十项规定、市委市政府十一项规定、区委区政府十二项规定要求，认真学习和执行《审计署关于内部审计工作规定》、国家卫计委《卫生计生系统内部审计工作规定》以及《四川省卫生系统内部审计工作暂行规定》规定要求，遵循查错纠弊，维护法纪，促进管理的宗旨，完成了既定目标工作任务，现将有关情况总结报告如下:
局党委始终站在讲政治的高度认识审计工作的重要性，非常重视内部审计工作，把内部审计工作纳入年初重点工作计划，并制订了内审工作方案、目标、考核办法。为认真做好内部审计工作，我局及时对内部审计工作领导小组进行了调整，强化内审力量，进一步明确了内审工作职责。同时，为扩大内部审计影响，进一步规范我区卫生计生系统财务管理，局领导还注重利用各种机会，深入组织学习了《国内公务接待管理办法》、《行政事业单位国有资产管理办法》、《____区差旅费用管理办法》、《____区办公设备及办公家具配置标准》等财经法规，进一步增强了法制意识，大大减少了财经违纪行为，有效遏制了经济违纪案件的发生。
内部审计工作有助于强化基层医疗卫生机构内部控制、改善风险管理、完善治理结构，促进基层医疗卫生机构目标的实现。在内部审计过程中，按照中华人民审计署令第4号《审计署关于内部审计工作的规定》、《内部审计基本准则》、《内部审计具体准则》进行实务操作，严把审计程序、审计实施和审计报告关，严格执行审计制度。重点围绕被审计单位财务收支、建设维修、内部控制、绩效考核及财政专项资金的拨付使用情况等方面，实事求是地分析审计中发现的问题，从体制、机制、制度层面，深层次揭露问题，分析原因，提出建议。同时，实现了内部审计为单位目标而服务的思想理念，进一步促进相关单位建立健全了岗位责任制和内部检查制度。全年完成基层医疗卫生机构经济责任审计2个，审计时间为209月至年7月，审计金额总计2490.77万元，提出建议14条，单位落实审计建议12条。
三、提高认识，增强内审业务
内部审计工作的性质决定了审计工作必须坚持监督与服务并重，寓监督与服务之中。内部审计归根到底是一种内部管理行为，它的目标是为了加强内部管理，为管理者服务。我们内部审计的主体是下属各医疗卫生计生机构，性质是对各医疗卫生机构一种评价活动，评价对象主要包括内部控制的有效性、财务信息的真实性和完整性及医疗活动的效率和效果等几个方面。针对自身内审素质情况，我局积极参加上级各项内审工作会议及培训工作，邀请区级医疗机构内审人员参与，并向主管部门及相关单位进行咨询、学习，从不同程度上提高自身业务素质。
内部审计与规财股合署办公，共4人，无内审专职人员，兼职内部审计人员仅2人，审计力量远远不能满足卫生计生系统内审需求，不少被审单位主动申请要求内审，但因力量原因无法满足。原已开展的离任审计、财务收支审计、内控制度评审因人力不够无法开展，若审计人员得不到有效充实，将给内部审计工作的开展造成较大影响。
总之，经共同努力，我局的内部审计工作得到了有效的开展，对本系统的财务管理工作起到了有效的监督管理，堵塞漏洞，防患未然，取得了良好的监督效果。同时，内部审计工作也得到了区审计局和局党组的高度评价。在今后的内审工作中，我局将不断改进工作方法，积极开展经济责任审计，提高内部审计工作质量，争取更好成绩。
铜化集团内部审计人员岗位职责（修订稿）
一、审计部长岗位职责
1、审计部长主持审计部的全面工作，负责向领导请示和汇报工作，对领导负责，当好领导的参谋和助手。
2、负责贯彻执行党和国家的有关方针、政策、制度和法规及公司的有关规定。
3、组织制定审计工作的中、长期规划和年度审计工作计划，并加以实施，定期组织有关人员研究制定完成审计任务的措施和办法，指导和协调审计工作的开展，检查各项计划的执行情况。
4、组织制定和修改审计工作规章制度并检查、督促制度的贯彻执行情况。
5、主持召开部务会议、传达、布置、学习、讨论、检查、总结审计工作，审议、决定审计工作中的重大问题。
6、审定审计项目，批准审计项目的实施方案及实施计划、审核、签发审计报告，审计意见书、审计建议、作出审计决定及重大审计项目的审签和各类文稿的审定、确保审计工作质量。
7、负责本部门审计人员的政治思想教育和日常管理工作，不断提高政治素质，组织审计人员的考核，组织开展审计人员的业务培训工作。
8、负责组织审计理论研究，总结经验教训，不断拓宽内审工作思路，为公司的发展服务。
9、关心审计人员的切身利益，切实帮助解决实际困难，充分调动全体人员的工作积极性和责任心。
10、负责领导交办的有关工作。
二、部长助理岗位职责
1、在部长领导下，协助部长做好各项工作，积极认真、负责地尽职尽责完成部长授权的有关工作任务。
2、具体负责制定审计人员后续教育年度培训计划，落实审计人员的政治理论学习和业务学习，不断提高审计人员的政治思想和业务理论水平，拓宽知识面。
3、具体负责财务审计工作。根据审计计划，协助部长完成年度经营业绩审计工作，开展专项审计和审计调查工作。参与重大审计项目的方案研究、制定工作。
4、负责协调与被审单位及相关部门的工作关系，宣传有关审计政策和法规，解决审计过程中出现的各种矛盾，减少审计风险，确保审计工作顺利进行。
5、对负责的审计项目，做好审计质量的管理、审计进度的把握，对审计工作底稿、审计报告初搞进行审核，并对审计结果负责。
6、对负责的审计项目，做好审计方案、审计报告、审计意见书、审计决定的审核以及跟踪检查、整改落实工作。
7、完成部长交办的其它工作。
三、项目主审的主要职责
1、对负责的审计项目开展调查研究，确定审计目标，审计范围，审计重点和审计技术方法及项目完成时间，制订审计方案报部门负责人审定。负责组织审计人员依照审计工作规程开展工作，确保审计方案的实施。
2、对审计人员工作进行分工，对审计人员取得审计证据和编制的工作底稿进行复核，对主审的项目质量负责。
3、编写审计报告，真实反映被审单位的情况，客观公正地给予评价，具体地提出存在的主要问题，并提出建设性的意见或处理决定。
4、协同审计项目负责人对审计项目进行后续审计，检查审计决定的执行情况，并报告有关工作。
5、负责主审项目的档案资料收集、整理、立卷、归档工作。
四、一般审计人员岗位职责
1、在部长的领导下和主审的组织下，认真履行审计职责，完成各项审计任务。
2、认真贯彻执行党和国家的有关方针、政策、法令、法规和公司内部审计办法及各项规章制度，准确执行审计、财务会计和工程管理法规制度。
3、恪守严格依法、正直坦诚, 客观公正、勤勉尽责、保守秘密的基本审计职业道德，严格保守被审单位商业秘密和财务信息；严守审计工作纪律、廉政纪律，自觉维护审计权威。
4、严格按照集团公司内部审计职责、权限、程序进行审计，编制并向主审提交审计工作底稿，保证审计质量。对审计发现的重大问题隐瞒不报、不如实报告或违反审计纪律，造成不良影响等情况，将按照有关规定追究审计责任。
5、配合纪检、监察、财务部门和工程管理部门的有关工作。
6、做好委外审计项目的委托管理、跟踪检查与审计结果的复核工作。
7、努力钻研业务，不断提高业务能力，适应内审工作的需要。
8、积极完成部长交办的其它任务。
内部审计人员工作总结
内审员工作总结
高校内部审计人员工作总结
内审工作总结
企业内审人员工作总结（共7篇）
内部审计对于国家审计来说，是国家审计的重要补充，加强内部控制、完善权力制约和监督的重要手段及措施；对于部门单位来说，既是监督者又是间接的管理者，对于规范管理、改进公共服务质量、严肃财经纪律、促进廉政建设有着举足轻重的作用。在经济社会快速发展的新常态下，充分发挥内部审计“免疫系统”第一道防线的作用显得尤为紧迫。但从目前的审计实践看，由于受人员编制、体制机制、经费等诸多主客观因素的影响，工作质量不高，作用发挥不力，亟待我们正视问题，探索解决的对策。
一、当前基层内审工作存在的问题
(一)组织机构不健全。《四川省人民政府办公厅关于进一步加强和改进内部审计工作的意见》要求“财政收支、财务收支金额较大或者下属单位较多的国家机关、事业单位，管理使用社会公共资金金额较大的社会团体和其他组织应当依法建立健全独立的内部审计机构”。但由于基层部门单位人少事多，再加上部分部门单位的内审机构没有编制，内审机构不健全，人员和经费没有来源，内审工作自然也就成了一句空话。
（二）内审制度不健全，项目开展不规范。部分单位对内部审计工作不够重视，未建立健全项目质量控制、过错责任追究等内部审计规章制度，项目开展无章可循，内审人员缺乏相应的制度约束，项目开展程序不够规范，工作方式、方法过于简单，项目质量难以保障，起不到应有的监控作用。
(三)没有专职机构和专业专职人员。由于人员紧张、编制落实不到位等因素的影响，导致部分单位内审机构的工作人员由相关职能部门人员兼职，其本职工作任务繁重，无暇顾及内审工作，所谓内审就成了挂名顶数；部分乡镇的内审人员由财政所人员兼任，造成了既当“裁判员”又当“运动员” 的尴尬局面，致使内审机构根本无法开展工作；还有一部分内审人员，由部门单位办公室或者纪检人员兼职，他们既没有相关专业知识，也未经过专业培训，有的甚至不知道什么是内审，内审做些什么，这样的内审更是有名无实。
（四）内审工作独立性差。部分单位领导对内审工作干预过多，审计成果得不到有效利用，影响了内审工作的独立开展，导致内审工作随意性较大，同时内审人员的工作权限受到了限制，开展工作顾虑较多，工作积极性不高，出现不敢为、不愿为、不会为的倾向。
二．导致内审停滞不前的主要原因
(一)领导重视不够。一方面部门领导对内部审计工作的重要性认识不够，认为内审只是简单的财务审计，近年来都是国库集中支付、政府集中采购，行政事业单位没有必要开展内部审计，另一方面内审没有纳入部门单位的目标考核，相关部门也未下达硬性的考核内容和指标，不影响业绩，所以也就没有纳入议事日程，真正开展工作的屈指可数，导致其内审工作就是编制报表，应付了事。
(二)权力运行支持机制缺乏。内审属于部门单位的内设机构，审计人员的配备、审计业务的开展，单位主要负责人起作决定性的作用。就目前而言，部分部门单位没有切合实际的内审运行机制，对内审的权责没有给予制度化，内审的权力运行支持机制得不到很好的运行，造成了部分内审机构查出的问题得不到处理。笔者在某镇调查发现，该镇内审机构以“清理小组”的名义对村乡账务进行了检查，查出的问题向镇人民政府提交了报告，但镇人民政府没有对检查出的问题引起重视，以至于这些问题也得不到整改，屡审屡犯。这样一来，内审成果没有得到有效的转化，大大地影响了内审的严肃性，同时也影响了内审人员的工作积极性。
（三）国家审计机关的监督指导力度不够。由于当前审计任务重、交叉审计和临时交办任务多、人手紧张等客观原因，致使对各乡镇和部门的内审工作督促和指导不够。
（四）内审人员顾虑较多。由于审的是身边的人、身边的事，不想得罪人、害怕得罪人的心理普遍存在，很多人抱着“多一事不如少一事”的态度，加之单位领导不重视，就更削弱了内审人员的工作积极性。
（五）审计内容单一、深度不够。目前部分单位的内部审计仍然停留在就账查账的财务审计阶段，对于资金的使用效益、单位内控制度、风险管理、经济责任、环保资源、基本建设项目等审计都没有得到有效的开展。同时受内审人员业务水平及内审手段的限制，个别内审项目只是点到为止，没有认真剖析，内审报告的质量不高，内部审计的效果也就大打折扣。
三．促进内审发展的措施
(一)建立健全内审机制。建立健全内审工作运行机制，使内审工作法制化、规范化、制度化是内审工作有效运行的前提条件。按照相关法律法规的要求，将内审机构实实在在地建立起来，给予一定的编制，配备专业人员，将经费纳入部门单位的预算；按照《四川省内部审计条例》的规定结合部门单位自身的实际，建立健全内部控制制度，明确内审工作的权与责，让内审人员能够依法独立公正地履职。
(二)加强内审队伍建设。一个高素质的队伍和高效的内审工作人员，是内审工作有效开展的保证。就目前情况来看，大多数内审人员都是兼职的，人员的知识结构参差不齐，有的甚至对内审工作非常陌生。鉴于这种情况，国家审计机关应该协同相关部门搞好内审人员的培训工作，定期或者不定期地采用形式多样的培训，如以会代训、以网络为平台进行培训、推荐内审人员外出培训等等。培训内容应根据经济发展新常态的需要，除了财务审计培训，还要注视效益审计、内控制度、风险管理、投资审计的培训。通过多渠道多方式全方位的培训，规范内审行为，提高内审质量，使内审更好地为经济发展服务。
(三)引导内审创新工作方法。经济社会在不断地变化，部门单位的财务管理也日趋规范，单纯的“查账”已不能对经济活动进行有效的监督和公正评价，要适应经济社会发展的新常态，就得更新思维创新方法。比如某部门的内审机构对建设项目的跟踪和系统管辖的民办公益事业进行的审计调查就取得了良好的效果，为领导决策的规范管理提供了第一手的资料。
（四）强化内审工作监督指导。审计机关要将内审监督检查与业务指导有效结合起来，通过开展内审质量监督检查、定期开展内审业务培训、评价运用内审结果、抽调内审人员参加国家审计项目等形式，督促各单位健全完善内审工作体系，提高内审业务的质量及内审人员的业务水平，促进内审成果转化。
(五)注重信息报送。内审人员及时反映工作中的新情况、新问题，并提出自己的建议，对推进内审工作的发展尤为重要。审计机关要对内审工作信息报导作出可行性的要求，并行成一种制度，提高内审人员报送信息、撰写调研文章和典型经验交流的积极性。
(六)将内审工作纳入目标考核。地方政府将内审工作作为部门单位的业绩考核指标，与本职工作一同评价，引起部门单位领导的高度重视，形成做好内审工作的动力和压力；基层审计机关深入了解内审工作现状，根据实际情况设置考核指标，将业务监督与目标考核有机地结合起来，有效地促进内审工作健康发展。
(七)充分利用好协会平台。组建内审协会并利用这一平台开展案例分析、工作研讨形式多样的活动，开扩视野更新知识，并就当前内审工作运行机制存在的不足与弊端，开展讨论研究，集思广益，提出解决措施，促进内审机制的完善。
(八)搭建互联互通平台。一个健康运行的互联互通平台，不但可以实现资源共享，更重要的是可以给内审工作人员提供一个交流平台，可以相互学习，取长补短，同时作为国家审计机关可以随时听取来自基层内审人员的工作意见、建议，及时解决内审工作遇到的问题和困难。
（李亭）
总经理、各位代表： 从2005年10月通过第三方国家注册的审核以来，为了确保质量管理体系持续有效的运行。经总经理批准，企管办在2004年度先后举办过各种类型培训3期，参加培训人员100多人次，具体的培训内容有： 1.iso9001：2000标准； 2.公司的质量手册、程序文件及各部门的质量目标分解； 3.设备操作规程、设备、工装、模具管理与保养； 4.注塑、冲制工艺规程，监控要求。 通过培训取得了较为显著的效果,具体表现在： a.使广大员工进一步认识到建立、实施质量管理体系的重要性，明确了iso9001：2000质量管理体系的标准和应用的过程方法； b.安全保卫和环境卫生大有改进，材料、半成品、成品的有序堆放使车间的环境整洁卫生； c.进一步树立了公司形象，所有员工体现了良好的公司形象和精神风貌。 内审是对质量管理体系实施情况的自我检查，发现问题并采取措施及时改正的一个过程，以确保体系符合标准要求和文件规定，实现体系的有效运行。2005年5月初，企管办制定了2005年度内审计划，并于5月13日至14日进行了公司的内审。这次内审的范围覆盖了iso9001标准要求的相关过程、活动及所涉及的所有场所和相关的法律、法规。这次内审也是对质量管理体系一次全面的大检查。内审严格按照内审的实施计划并按质量手册的有关规定成立了审核组，并编写了《内审检查表》作为现场审核的依据。此次内审由管理者代表出任审核组长，内审员与被审核部门之间没有直接的关系，保证了内审工作的独立性和公正性。内审共开出了3项不合格项报告，均为一般不合格，分布在2个部门，其中供销部2项，质检部1项。其分布在3条款，分别为：7.2一项,7.4一项,7.6一项。从不合格项的分布来看，其分布是分散的，没有形成区域性的不合格，不合格项开出以后，各责任部门都能在分析原因的基础上，制订并实施相应的纠正措施，并均在限定的期限内通过了内审员的验证。通过内审结果可以确定我公司的质量管理体系是符合gb/tiso9001：2000标准和公司体系文件的持续运行，其运行是有效的。 对日常发生的不合格项目要及时采取纠正预防措施，以防止不合格项目的再发生。所有的纠正预防措施均列入《改进、纠正和预防措施实施情况一览表》。 所有发生的纠正和预防措施都已验证，并取得了一定的效果。尽管如此，我们仍不能有丝毫的放松，还要看到存在的不足之处，积极采取纠正和预防措施，加强对iso9001：2000标准和公司的质量管理体系的学习、理解，从而提高我们的质量管理工作水平，并与实际工作相联系，只有这样公司的质量管理体系才能不断完善，不断进步。 报告人：小林子哥哥 2005年12月8日 《公司iso9001：2000培训及纠正预防措施工作报告》完毕！
在新的形势下，内审工作的地位和作用越来越重要。审计法规定，内部审计工作应当接受审计机关的业务指导和监督。中央“两办”出台的《框架意见》配套文件中明确要求，加强内部审计工作，充分发挥内部审计作用。内部审计作为社会主义审计体系的组成部分，如何在经济社会发展中充分发挥作用，审计机关又如何指导和监督，需要不断探索和校准定位。基层部门的内审情况比较复杂，专兼职并存，履职水平高低不一，多年来基层审计机关对内审工作指导监督不够。为落实中央部署，推进内审作用发挥，基层审计推内审实现“五个转变”。
一是由单纯参与向法治思维转变。思想是行动的先导，思维方式影响行为方式，运用法治思维和法治方式思考问题，是做好内审工作的有力保障。内审是部门内设机构，处于部门的支配地位，独立性较差。内审无论是专职或兼职，在内审监督上基本上听命于领导的安排，将内审工作理解为是一种参与。因此，基层审计要从思想观念入手，助推内审人员强化法治思维。要利用审计、指导、监督、会议、培训等形式，加强内审法治宣传教育，把学习内审法规和内审业务放在首位，引导充分认识内审工作是国家治理的工具之一，内审工作是依法治理的内在需求，坚持将内审工作纳入法治的轨道。通过提高内审人员的法治意识，在内审工作中始终运用法治思维，从法治视角注重内审作用的发挥，推动开创内审工作新局面。
二是从一般履职向责任担当转变。在新的历史时期，公共财政资金大量向基层集聚，部门管理、拨付、使用的资金不断增多，显性或隐性问题时常存在。部门内审多为兼职，在履行内审职责时，往往以检查替代审计，尤其对下属部门的内审，对查出的问题就事论事。为加强内审工作，充分发挥内部审计的作用，基层审计要采取积极措施，助推内审从一般履职向责任担当转变。要以审计实施、指导监督为契机，传授审计技术和经验，弘扬审计职业道德。要指导内审人员在实践中如何保持客观公正，在内审中勇于责任担当，针对不同项目区别施审，就审计查出问题进行综合分析，查找问题的根源和主要因素，向部门领导及时反馈，共同采取措施加以应对。只有推动内审人员勇于责任担当，才能促进内审工作达到效果预期。
三是从账项审查向数据运用转变。社会已经进入互联网时代，信息化建设加快发展，部门公共管理和财务运营逐步实行数据化管理，有的建立了相关数据库，提升了管理效率。在多年的内审实践中，内审人员主要是就账项进行检查，很少通过既有数据和动态数据进行综合分析，从中查找和厘清问题。在大数据助力审计的情况下，基层审计要在积极探索大数据环境下审计技术方法创新的同时，助力内审由传统账项审计向账项与数据运用并行的目标转变。要指导针对已有、增加等变化的经济数据，与形成的账项进行比对，进行综合分析，科学判断经济运行中是否存在突出问题。同时，基层审计与内审要共同探讨大数据揭示问题的方式方法，在创新审计技术方法上实现同步。
四是由审查问题向着眼整改转变。内部审计作为对部门或单位内部实施的一种监督。重点审查财务收支、资金管理、国有资产、经济效益、资源利用、环境保护等方面存在的问题，并推动审计整改。从多年实践分析，不少基层内审只是注重审查是否存在问题，往往在整改上重视不够。尤其是兼职内审，即使审查出问题，也是自行改正，很少从根源上查找原因。为推动内审工作持续健康发展，基层审计就要采取积极措施，助推内审由单纯地审查问题向着眼整改的方向转变。要指导内审对审查出的问题，在向领导反馈并提出审计建议的同时，对审计整改情况进行再监督。即使是兼职内审因各种因素导致的问题，在主动整改的同时，也要剖析主要原因，注意经济活动中的风险点，注重在关键部位加以防范，避免同类问题再次发生。侯海洋基层风云
五是由封闭内审向阳光内审转变。在基层，具有一定规模的国有企业比较少，现有国有企业的内审设在主管部门，设有专兼职内审的也是重点行业、重点部门和经济活动量大的单位。财务管理作为政务的重要组成部分，按照国家推行政务公开的部署，部门的政务也需要公开透明。多年来，基层内审基本上是封闭运行，由于部门互联网尚未互通互联，包括财务在内的政务公开透明度不高，内审的信息更是少之又少。因此，亟需助推基层内审由封闭运行向阳光内审转型。要指导内审加大审务公开力度，充分利用信息化手段，建立政务公开信息平台，推进内审信息公开，将内审工作置于部门和社会的监督之下，并充分听取各方面的意见，以利于提高内审质量和推动内审工作科学发展。同时，通过打造阳光内审，不断提高内审工作的公信力和影响力。
银行审计人员2015年终工作总结
逝者如斯，转眼间我在县支行审计部已经渡过了半年，在这半年里我又经历了一次由彷徨到适应再到热爱自己岗位的过程。20xx年8月是我从学校踏入社会的一个转型期，在总行匆匆的培训后，我就满怀着信心与激昂投入到了自己在邮政储蓄银行的事业上，入行之初我被分配到了前台柜员岗位上，在这里我渡过了自己事业的第一个半年，在营业部这个温暖的大家庭里，我忙碌而又充实，学到了很多的业务知识和道理，这里就像我的一个家温暖而甜蜜，兄弟姐妹们热情又朝气，我们共同努力为着共同的目标奋斗。我以为我将会这里渡过1至2年的时间，来学习和体会，来成长和提高，我一直记得入行第一天我们行长语重深长的一句话厚积而薄发，而当时的我也安心的在前台岗位虚心的学习和努力的工作。然而20xx年1月11日，我接到了人事变动的通知，让我到审计部报到。当时的我真的是茫然无措，审计对于我来说一直是一个神秘的职业，从内心多多少少总有几分畏惧，我反复的思量，一方面我相信这是行领导们深思熟虑的决定，必有这样安排的道理，这也是行领导对我的信任;另一方面，从自身长远的发展审计工作能让我学习和吸收到更多。从此我便踏上了审计员的道路。
初入审计部，我感到深深的茫然和挫败，仅凭我自己掌握的那一丁点个人储蓄业务的知识在这里远远不够，作为一名内审人员，必要的前提就是要精通本行经办的各项业务，然后才是内部风险的把控。所幸的是，审计部的同事并非我以前想象的那样神秘和令人畏惧，一样是温暖和可亲的。起初我就随着他们一起下乡根班学习，回到部门我就开始学习各项业务制度和内控环节。每每遇到不懂的地方，我就主动请教部门同事，同事们也耐心细致的讲解。在同事们热心的帮助和自己刻苦的努力下，大约一个星期的时间我就开始参与审计工作了，尽管开始之时，速度往往根本上团队的进度，某些地方甚至还出现了一些问题，同队的同事总是耐心的等待和委婉的指正，就是在这样的情况下我一点点的开始成长。
到了现在我已经成长为我们支行审计战线的一员合格的员工，能独立的承担一块审计工作，撰写真实准确的审计报告。这半年来，我们对我们支行的信贷部，公司业务部，会计出纳，2个一类网点，按月一次进行了常规审计，并按照上级提出的要求展开了多次专项审计，及时的发现了隐藏的问题并提出整改的意见，为支行业务发展的巨舰保驾护航。同时还按季对邮政的二类网点、代理网点进行了常规审计，我负责每周针对邮政网点向县邮政局检查部门缮发审计意见书，及时的把邮政网点存在的问题报告给邮政领导，并提出了合理的整改意见。
审计部的工作没有出类拔萃的业务数据，也没有实实在在的成绩光环，我们默默的为支行付出，唯一的目的就是为了不出现金融案件，确保企业的资金安全。同时我们的工作也有极少数人的不理解，对于检查存在的问题，没有引起足够的重视，也没能按要求及时整改。在检查中，有些问题屡犯不改，屡犯屡查，不断提出，这不但增加了我们的工作负担，也让我们甚为忧心。譬如，邮政部分网点防尾随门不关闭作业，每次我们提出这个问题，他们总有一大堆理由，什么工作需要总是进进出出不方便，说到头还不是因为员工自身的随意和懒惰形成习惯，把习惯凌驾于制度之上。前不久甘肃发生的邮政网点杀人抢劫案，最根本的一点还是因为营业员自身不执行制度，放尾随门不关闭才让歹毒有机可乘，希望经过这次事件能让我们网点的员工能从沉痛中有所体会。还有很多类似习惯凌驾于制度上的问题，比如，交接班不严格履行交接手续、临时离柜不执行两锁一签制度、单人临柜现象、日终不执行互盘制度、保险凭证不严格视同现金保管等等，都潜在巨大的隐患，而这些问题的根源仅仅只在于柜员们自身的习惯和责任心。我建议应加大这些方面的考核力度，用小痛来消除剧痛的根源。 对于目前的审计工作，我觉得我们仍然停留在稽查的阶段，还未真正做到内审的需要，随着我们银行的不断发展，我想由稽查向内审的转变这是历史发展得必然，同时我们面临的挑战也会愈来愈巨大，对我们自身素质的要求也会越来越高。在这半年我参加了多次关于审计工作的培训，同时审计条线上的审计系统也在不断的出台。电子稽查系统、信贷审计系统、员工违规积分系统的陆续上线，现在又即将推出一个全新的审计系统，工作方式在不断的改变，所学习的知识不只停留在制度上，对于新系统的运用，新工作方法的实应等等，对于我们来说都是一次全新的挑战，唯一不断的学习，才能适应不断升级的工作方法，否则唯有被淘汰。不骄傲不自满，努力学习和创新，不断尝试和总结才能保持着审计工作的新鲜与活力。审计为我打开了一扇挑战的窗户，是闭门造车还是勇敢的走出去，这已经没有必要再做回答。这半年是工作的总结也是面临新的挑战的开始。我明白自己还有许多的不足，理论知识的不全面，人际交往技巧的缺乏，都是我目前急需要解决的难题，为此我专门为自己制定了一个学习计划，每天花2个小时来补充自己在这些方面的不足。我也明白自己不是缺少敢闯敢学的冲劲，唯一缺乏的是耐心和持之以恒的决心。自己最大的敌人永远都是自己，我坚信自己一定能够战胜自己。半年的工作已经结束，新的工作才刚刚开始，每一天都是一个全新的挑战，我有信心在未来的审计工作中做得更好。篇二：2016审计人员工作总结 2016审计人员工作总结
审计人员工作总结
（一）
回顾20**的工作，对照公司的各项制度，能尽心尽力做好各项工作，较好地履行了自己的职责。现将主要情况小结如下：
一、概况
我是在20**年8月份进入aa公司从事公司内务审计工作，之前在事务所从事外部审计工作。自aa公司内审部成立以来，截止目前共开展了9个项目的审计工作，分别是：6项业务部门审计、2项职能部门审计及1项专项审计。除了在我进入公司之前就已开展完毕的两个项目，我参与了其余7个项目的全程审计。
二、具体工作
1、开展内贸业务部审计2项，分别对bb及c部门开展审计。①在对“bb”进行审计时，由于bb是作为独立法人存在且业务主要是面向市场上的散户，故我们进行了较为全面的了解和检查。对于该项目，我们重点审计了合同 管理、往来款、存货、费用及资金支付审批等方面。审计后提出相关建议10余条。②在对“c部门”进行审计时，我们重点关注了应收款、预付款情况；焦炭业务采购环节直接按水分差量补水情况；融资业务及创元代理业务的投资回报率等。审计中我们对c部门焦炭业务因补水方式差异进行了测试，发现因补水计算方法的问题影响c部门20**年度利润xx余万，并从公司管理的角度提出了相关建议。
2、开展外贸业务部审计4项，分别是对进出口c部、进出口d部、进出口e部及进出口f部的审计。我参与了进出口e部及进出口f部的审计。在审计进出口部门时，发现由于进出口业务是以“货权转移书”作为客户提货的依据，而非以物流软件中打印出的“货物提单”作为客户提货依据，故相关人员并未对物流软件数据的输入引起足够的重视，导致物流软件数据和财务数据普遍存在较大差异。在出具的审计报告中，我们已建议相关的业务部、物流单证部和会计部协商提出相应的改进措施。
3、开展对公司职能部门的审计2项，分别是对办公室及gg部的审计。通过对办公室的审计，我们发现办公司目前阶段存在的主要问题是对公司资产（特别是下属子公司资产）的管理上存在缺陷。审计后，结合我们内审部门提出的建议，办公室出台了“关于加强对各分子公司资产管理的通知”。
4、参与制定“内审部岗位职责 及工作流程”。鉴于内审部是公司20**年度新成立的部门，故原先的sop流程中并未涉及内务审计岗位。为了完善内审机构，指导今后内审工作的开展及明确内审部门工作职责，在20**年11月末12月初，我们初步拟定了“内审部岗位职责及工作流程”。
5、参与制定“2016年度审计工作计划”，并参与公司开展的“内审部2016年工作计划讨论会”。通过参与该计划的制定与讨论，让我更加了解了公司高层对于内审部的定位及期望，同时明白公司内审部门现阶段的工作重心应是“事后监督”。该计划的最终确定，为明年的审计工作指明了方向 ，也使我进一步明确了明年的审计任务及审计方向。 通过上述工作的开展，使我逐步地循序渐进地了解并熟悉了公司的业务模式及操作流程。同时，通过上述审计项目的告一段落，我发现有些问题是aa公司现阶段各业务部门普遍存在的问题。如：
1、公司各业务部财务专管员每个月都会写财务分析报告，分析报告中对往来款同时反映财务数据和业务数据，并对两者差异进行分析。但我们发现，各部门普遍存在分析报告中的财务数据和业务数据均来自于财务专管员，业务数据并非是由业务人员提供，而是由专管员根据财务数据结合了解到的实际货物出入库情况及发票情况倒轧。上述操作导致财务分析报告中往来款业务数据与财务数据的差异分析流于形式，完全削弱了不相容职务（业务员和财务专管员）对同一数据相互监督的功能。
2、货物的出入库情况未能及时地录入物流软件系统，导致部分物流软件中显示有库存的货物实际上已销售完毕；甚至出现个别物流软件中显示的货物其实早已出售的情况只有当事的业务员清楚。试想，若以后公司各部门之间可以交叉销售货物的话，很容易出现将已经没有实物而物流软件上仍然挂账的货物售出，这样对公司的信誉会有怎样的影响？
三、工作体会
1、内审要树立服务意识。内审工作的性质决定了审计工作必须坚持 监督与服务并重，寓监督与服务之中。内部审计归根到底是一种内部管理行为，它的目标是为了加强内部
管理，为管理者服务。结合公司实际情况，内审工作的监督、评价、控制职能都必须着眼于为公司的发展服务，把服务意识融于整个审计过程中，在做好监督的同时为领导提供可靠的决策依据。
2、领导的重视与支持是搞好内审工作的关键。领导的重视程度越高，内审工作就越有依靠，发挥的作用也就越大。我们在认真做好工作的同时，注重同分管领导及上级领导的交流，不定期汇报工作情况，争取领导的信任，取得了领导对内审工作的重视和大力支持。公司领导对审计工作倍加关注，对审计的组织、人员的调配予以大力支持，对重大问题的定性与处理亲自过问，对审计报告认真批阅，及时提出了整改意见和具体要求，为审计工作的顺利实施提供了有力保证。
总之，经过20**年的工作磨练，我对aa公司已经有了一定层面的了解，为以后顺利开展工作奠定了坚实的基础。但是，随着审计部门的逐渐完善，以后的工作将面临许多新的问题：被审计部门的相关人员未能很好地理解我们的内审工作、审计工作需进一步深入、审计项目需更加具有针对性，审计方法需进一步改进，审计力度需进一步加强等。面对 种种挑战，在以后的工作中，我将在部门经理的领导下及与其他内审人员的合作 中，努力工作、抓住机遇 、总结经验、查找不足，联系aa公司的实际情况，并结合公司总经理在内审部门2016年年度工作计划讨论会上提出的内审工作应紧紧围绕“针对性、依据性、时效性”等三性有序开展及现阶段内务审计工作重心应放在对“执行力”的检查上的要求，努力使工作再上新台阶！
审计人员工作总结
（二）
逝者如斯，转眼间我在县支行审计部已经渡过了半年，在这半年里我又经历了一次由彷徨到适应再到热爱自己岗位的过程。20**年8月是我从学校踏入社会的一个转型期，在总行匆匆的培训后，我就满怀着信心与激昂投入到了自己在邮政储蓄银行的事业上，入行之初我被分配到了前台柜员岗位上，在这里我渡过了自己事业的第一个半年，在营业部这个温暖的大家庭里，我忙碌而又充实，学到了很多的业务知识和道理，这里就像我的一个家温暖而甜蜜，兄弟姐妹们热情又朝气，我们共同努力为着共同的目标奋斗。我以为我将会这里渡过1至2年的时间，来学习和体会，来成长和提高，我一直记得入行第一天我们行长语重深长的一句话“厚积而薄发”，而当时的我也安心的在前台岗位虚心的学习和努力的工作。然而20**年1月11日，我接到了人事变动的通知，让我到审计部报到。当时的我真的是茫然无措，审计对于我来说一直是一个神秘的职业，从内心多多少少总有几分畏惧，我反复的思量，一方面我相信这是行领导们深思熟虑的决定，必有这样安排的道理，这也是行领导对我的信任；另一方面，从自身长远的发展审计工作能让我学习和吸收到更多。从此我便踏上了审计员的道路。
初入审计部，我感到深深的茫然和挫败，仅凭我自己掌握的那一丁点个人储蓄业务的知识在这里远远不够，作为一名内审人员，必要的前提就是要精通本行经办的各项业务，然后才是内部风险的把控。所幸的是，审计部的同事并非我以前想象的那样神秘和令人畏惧，一样是温暖和可亲的。起初我就随着他们一起下乡根班学习，回到部门我就开始学习各项业务制度和内控环节。每每遇到不懂的地方，我就主动请教部门同事，同事们也耐心细致的讲解。在同事们热心的帮助和自己刻苦的努力下，大约一个星期的时间我就开始参与审计工作了，尽管开始之时，速度往往根本上团队的进度，某些地方甚至还出现了一些问题，同队的同事总是耐心的等待和委婉的指正，就是在这样的情况下我一点点的开始成长。
到了现在我已经成长为我们支行审计战线的一员合格的员工，能独立的承担一块审计工作，撰写真实准确的审计报告。这半年来，我们对我们支行的信贷部，公司业务部，会计出纳，2个一类网点，按月一次进行了常规审计，并按照上级提出的要求展开了多次专项审计，及时的发现了隐藏的问题并提出整改的意见，为支行业务发展的巨舰保驾护航。同时还按季对邮政的二类网点、代理网点进行了常规审计，我负责每周针对邮政网点向县邮政局检查部门缮发审计意见书，及时的把邮政网点存在的问题报告给邮政领导，并提出了合理的整改意见。
审计部的工作没有出类拔萃的业务数据，也没有实实在在的成绩光环，我们默默的为支行付出，唯一的目的就是为了不出现金融案件，确保企业的资金安全。同时我们的工作也有极少数人的不理解，对于检查存在的问题，没有引起足够的重视，也没能按要求及时整改。在检查中，有些问题屡犯不改，屡犯屡查，不断提出，这不但增加了我们的工作负担，也让我们甚为忧心。譬如，邮政部分网点防尾随门不关闭作业，每次我们提出这个问题，他们总有一大堆理由，什么工作需要总是进进出出不方便，说到头还不是因为员工自身的随意和懒惰形成习惯，把习惯凌驾于制度之上。前不久甘肃发生的邮政网点杀人抢劫案，最根本的一点还是因为营业员自身不执行制度，放尾随门不关闭才让歹毒有机可乘，希望经过这次事件能让我们网点的员工能从沉痛中有所体会。还有很多类似习惯凌驾于制度上的问题，比如，交接班不严格履行交接手续、临时离柜不执行两锁一签制度、单人临柜现象、日终不执行互盘制度、保险凭证不严格视同现金保管等等，都潜在巨大的隐患，而这些问题的根源仅仅只在于柜员们自身的习惯和责任心。我建议应加大这些方面的考核力度，用小痛来消除剧痛的根源。
对于目前的审计工作，我觉得我们仍然停留在稽查的阶段，还未真正做到内审的需要，随着我们银行的不断发展，我想由稽查向内审的转变这是历史发展得必然，同时我们面临的挑战也会愈来愈巨大，对我们自身素质的要求也会越来越高。在这半年我参加了多 次关于审计工作的培训，同时审计条线上的审计系统也在不断的出台。电子稽查系统、信贷审计系统、员工违规积分系统的陆续上线，现在又即将推出一个全新的审计系统，工作方式在不断的改变，所学习的知识不只停留在制度上，对于新系统的运用，新工作方法的实应等等，对于我们来说都是一次全新的挑战，唯一不断的学习，才能适应不断升级的工作方法，否则唯有被淘汰。不骄傲不自满，努力学习和创新，不断尝试和总结才能保持着审计工作的新鲜与活力。 审计为我打开了一扇挑战的窗户，是闭门造车还是勇敢的走出去，这已经没有必要再做回答。这半年是工作的总结也是面临新的挑战的开始。我明白自己还有许多的不足，理论知识的不全面，人际交往技巧的缺乏，都是我目前急需要解决的难题，为此我专门为自己制定了一个学习计划，每天花2个小时来补充自己在这些方面的不足。我也明白自己不是缺少敢闯敢学的冲劲，唯一缺乏的是耐心和持之以恒的决心。自己最大的敌人永远都是自己，我坚信自己一定能够战胜自己。 半年的工作已经结束，新的工作才刚刚开始，每一天都是一个全新的挑战，我有信心在未来的审计工作中做得更好。
审计人员工作总结
（三）
时光荏苒，转眼间已从事审计工作近三年。认真回顾总结这充实而紧张的三年，感受颇深，所获良多，现浅谈几点心得体会。
一、完成“两大转变”
“两大转变”一是由社会在职人员向审计机关公务员的角色转变。机关工作讲原则讲纪律，重视做事的严谨细致；企业工作讲成本讲收益，重视做事的速度效率。经过公务员初任培训，多位老师从不同方面讲述提点，以及一年的试用期后，基本能全面适应审计机关工作环境，完成角色转变。二是由非财务专业工作向审计专业工作的转变。首先需要按照审计署要求进行知识结构调整培训，系统学习审计学、会计学、管理会计等课程。不断积累，努力完善知识结构，发挥自身专业优势，弥补审计专业知识不足。其次，跟随实务导师，多参加审计项目，在实际工作中学习提高。另外，也是最重要的，需要自觉自主多渠道多元化学习。
二、加强业务学习篇三：xx银行审计工作总结 xx银行审计工作总结 xx分行结合《xxx》，进一步完善审计工作制度和岗位责任制，坚持以业务经营为中心，以合规审计为基础，以风险审计为导向，围绕风险防控，努力加强我行内部控制和风险管理，严谨、有序地开展审计工作，不断加强对我行内控制度、基础管理、操作程序等方面的检查督导，切实履行审计工作职责。
一、主要工作
（一）积极开展柜面业务操作风险审计
为了提高案防和内控制度执行力，规范我行柜面操作，切实防范风险，提高柜员风险防范意识、加强网点的风险防范能力，我行从四个方面入手控制运营风险。一是成立以xx行长为组长，综合办公室、计划财务部、零售部、营业部正副总经理为成员的柜面业务操作风险控制领导小组，从组织上得到保障。二是定期组织员工学习各项规章制度，特别是针对一线柜员的业务培训，通过案例讲解重点加深他们对制度的理解，不断提高他们的理论和操作水平。三是认真开展风险检查，xx分行每个季度通过现场和调阅监控的方式对营业部柜面业务操作进行风险审计检查，全年共查出xx个风险点，内容涉及开户、结算、对账、安全等方面，根据这些问题我们提出了整改建议，并督促网点进行整改落实。四是强化处罚力度，依据检查出的问题，我行共对xx人次进行积分处理，并罚款xx元。
（二）积极参加总行的审计活动
一是积极配合总行的审计工作，服从总行统一安排，派专人协助总行审计小组对xxx的经济责任审计。二是积极参加总行组织的审计培训，通过学习不断提高审计人员的业务素质和专业技能，为明年审计工作全面开展打下坚实基础。
（三）积极推动审计问题整改
1、领导重视，强化整改意识。布置安排对xx年度以来审计发现问题和整改情况进行检查事宜。要求有关部门进一步落实责任，制定切实可行的措施；强化整改意识，主动查找风险隐患，坚决杜绝同类问题的再次发生。
2、精心组织，确保整改实效。安排专人对所有审计项目进行逐一梳理，认真排查问题整改情况；并要求各部门将自查情况、未整改原因及下一步具体整改措施报内审部门。内审在各部门自查的基础上，组织人员进行了再检查。
3、强化责任，落实整改措施。对检查发现的问题经过直接责任人、部门负责人认定后，根据问题的原因、性质和情节等采取相应的责任追究措施,并给予经济处罚。
4、严格督促，实现整改目标。针对个别未整改到位的问题，督促制定下一步具体整改措施。
二、存在的主要问题
一是审计力量与审计任务不相适应，审计质量难保证，在大部分情况下，审计人员因专业水平限制而无法独挡一面的承担审计工作任务。二是未能更多关注审计对象对审计发现问题的整改情况，整改措施未得到完全的落实。三是工作
交叉重复，在不必要的工作上，耗费了大量精力和人力，降低了审计效率。
三、xx年的工作目标、措施。
（一）加强完善制度建设，夯实审计基础管理。
1、健全和完善审计制度，确保我行审计工作扎实、有序开展。根据总行审计业务的相关办法、制度、规程，结合分行实际，进一步完善分行审计工作制度、健全审计人员管理办法、规范审计工作流程、整理审计项目档案等。
2、配合总行做好审计系统建设的推进工作。根据总行统一部署和实施规划，xx年推进审计系统建设，按照总行的相关要求积极配合，做好审计系统建设各项工作。
（二）加大审计队伍的建设，进一步提升专业水平。 加强审计人员的培训工作，提高审计制度的运用能力和实践操作能力，进一步提升审计人员的专业水平。一是日常学习。要求审计人员每周不少于一次、一次不少于两个小时，学习各条线规章制度、操作规程并做好学习记录。二是集中培训。积极安排审计人员参与总行组织的各项学习培训，以及外部审计机构组织的后续教育，不断提高我行审计人员的工作理论知识。三是组织审计人员到审计管理水平高的兄弟分行学习交流，从而提高自身的管理和专业水平。
（三）加强审计检查，抓好督查问责，提高风控水平。
1、加强操作风险的检查，进一步促进全员自觉依法合规从事经营管理和办理各项业务，将违规违纪概率降到最低水平，杜绝各类案件的发生。根据总行审计部要求，结合我
行实际，一是每季组织开展柜面业务操作风险突击检查，网点检查面达到100%，重点加强簿弱业务环节的检查，把现金管理领域的案件风险作为防控重点，网点负责人、营业经理是否按规定频率进行查库，库存是否额限管理等；要密切防控重点领域和人员的案件风险，突出反洗钱、银企对账、业务授权、临时离岗、上门收款、注册资金、强制休假、安保等内控制度落实情况的检查。二是每季度深入推行信贷业务的检查，以检查贷款档案、贷款新规执行、敞口银承、贴现业务的回款为重点，抽取一定比例深入借款人企业进行实地检查，提高检查质量和效果。
2、做好经济责任审计。根据分行人力资源下达的调令，及时组织完成对支行、分行重要部室负责人及重要岗位人员的履职情况进行审计，加大经济责任审计力度，实现真实、合法、效益、责任审计并重的要求，考核审计人工作绩效，以促进我行干部员工勤政廉洁，全面履职，加强和改善经营管理；坚持原则，实事求是，对审计对象任职期间的经营行为和经营业绩进行客观、公正的评价。
3、加强对新建网点基建项目的审计。根据总行财务制度及相关规定，主要突出有未按规定公开招投标，资金的使用是否真实、合理，设备的采购是否进行市场询价等方面审查网点建设；对专业性较强的建设项目，聘请外部审计单位对其进行阶段性审计。
4、抓好督查问责。通过审计检查反映存在的问题，实施有效监督，形成有针对性的审计结论，提出事后完善的具
体意见和建议。篇四：银行内审部个人总结 这一年来，我能够热衷本职工作，严格要求自己，摆正工作位置，时刻保持 “ 谦虚 ” 、
“ 谨慎 ” 、“ 律己 ” 的态度，在领导的关心和同事们的帮助支持下，勤奋学习，努
力提高自我，勤奋工作，履行好岗位职责，得到了领导和前辈们的肯定。现将一年来的学习、
工作情况作如下简要个人工作总结：
一、强化理论和业务学习，不断提高自身综合素质。
作为不是审计专业毕业，对审计相关法律法规和工作程序接触不多。因而只有不断加强
学习，积累充实自己，才能更好的进入角色，做好工作。
一是加强思想政治学习， 认真学习邓小平理论和“三个代表”重要思想，认真学习和 贯彻党和国家制定的各项路线、方针、政策，保持政治上的清醒和坚定。坚定为人民服务的
信念。二是认真学习业务知识，虚心向前辈学习，一年来，在领导和同事的帮助下，我对工
程审计有了更深层的认识。
二、创新思维，不断改善工作方式。本人主要负责审计资料管理和档案保管。自从我接
手工作后，充分利用计算机维护档案管理，使档案的保管、查询都方便快捷。 同时还拟稿
了《审计档案管理规范》、《审计台账管理操作程序》等流程文件，进一步规范了审计档案管
理和建立了审计台账，为后续审计提供了充分的依据。
三、拓宽工作领域，积极参加流程银行建设。今年初，很荣幸被部门选派参加联社的流
程银行改革筹备小组。在相关领导的指导下，能迅速调整传统银行的工作模式，按时按量完
成了部门的岗位说明书编写、流程化文件编写以及精细化工作手册编写。 通过上述一系列做法，稽核工作得到了有效的开展，取得了良好的监督效果，杜塞漏洞，防
患未然。在今后的内审工作中要不断改进工作方法，提高内部审计工作质量，争取更好成绩。
对于目前的审计工作，我觉得我们仍然停留在稽查的阶段，还未真正做到内审的需要，随着
我们银行的不断发展，我想由稽查向内审的转变这是历史发展得必然，同时我们面临的挑战
也会愈来愈巨大，对我们自身素质的要求也会越来越高。信贷审计系统、员工违规积分系统
的陆续上线，现在又即将推出一个全新的审计系统，工作方式在不断的改变，所学习的知识
不只停留在制度上，对于新系统的运用，新工作方法的实应等等，对于我们来说都是一次全
新的挑战，唯一不断的学习，才能适应。篇五：公司2015年度内部审计工作总结和2016年度工作计划
公司2015年度
内部审计工作总结和2016年度工作计划 2015年，**********公司审计部围绕公司“*****”年度发展主题，结合部门年度目标，认真履行了部门职责，卓有成效地开展了各项工作，为公司持续健康发展提供了有力保障。现将2015年工作及2016年计划情况报告如下：
一、2015年度内部审计工作总结
（一）2015年审计基础工作情况。 2015年，审计部在机构设置、人员配备、制度建设等基础工作方面发生较大变化。 1.机构设置。
公司成立审计部，主要职责为负责公司内部控制体系、全面风险管理体系的建设与管理，开展对所属各单位的经济责任审计、专项审计和调查。公司内部审计工作由审计部统一负责，下属平台单位不再保留审计职能。 2.人员配备。
人员编制为***人，其中审计部主任1人、审计处4人、风险管理处3人。本年招聘********，目前在职***人。 3.制度建设。
审计部对已有25个制度程序进行梳理，重新修订印发了《公司经济责任审计管理办法》等制度文件，制定了《财务收支审计工作程序》、《全面风险管理程序》等程序文件。 4.工作组织运行模式。
审计部根据年度审计计划组织审计小组，并根据审计项目的具体工作量和复杂性，协调内部审计咨询专家协助开展现场审计工作。
（二）2015年度审计工作开展情况。
截至2015年12月底，已完成现场审计项目***项，完成年度计划***%。目前，已有***个项目形成审计报告，审计资产总额****亿元，挽回各类损失****万元，节约各类开支****万元，清退个人不当得利***万元。****主要实施的审计及各类专项检查项目包括： 1.财务收支审计。 *截至2015年12月底，审计部已完成对****、****公司、****公司、****项目部、****等10个项目部的财务收支审计，加强了对被审计单位财务收支合法性、会计信息真实性和准确性的检查监督，促进了会计核算工作的规范化，提高了财经法纪执行力，防范了舞弊风险。 2.经济责任审计。
审计部根据公司人力资源部委托，开展了对****公司、******等7个单位原主要负责人的离任经济责任审计，完成了1项任中经济责任审计，对所属单位领导人员任职期间的经济责任履行情况作出了客观评价，发挥了经济责任审计在促进领导人员廉洁从业、加强权力制约与监督、完善被审计单位内控制度等方面的作用。 3.其他专项审计及检查。
*********
（三）2015年度审计工作亮点和创新。 2015年，审计部结合部门年度目标，认真对待每项审计任务，注重审前准备、资源和计划的平衡及审计效果，不断加强审计队伍锻炼，提升了审计工作质量。 1.重视审前调查工作。 ******。 2.实现“*****”。
审计部*将*对同一单位审计的“*****”，提高了审计效率、避免对同一单位重复审计。 3.加强审计队伍建设，全面提高综合素质。 ******。
4.拓展审计范围。
审计部加强对权力集中、资金密集、资源富集的部门和岗位的监管，把被审计单位“三重一大”决策制度执行、招投标程序执行、分包采购等经营行为规范性纳入必审范围，提高公司经营管理水平和风险防范能力。 5.加强审计发现问题的整改落实。
建立了审计问题清单，定期将审计发现问题进行汇总归类，对要求立行立改的问题，要求整改的时间期限，需要持续整改的，明确整改要求，发挥审计消除隐患，堵塞漏洞，完善内部控制体系的作用。
（四）存在的问题及改进措施。 1.本年已完成审计项目22个，与上年度相比，增长37%，在审计项目数量、审计效率与审计质量等方面都有较大程度
提升，但对照*****公司审计部要求，仍存在较大差距。如要完成集团公司“******”的任务，本年应达到30%以上，实际本年度财务收支审计覆盖率为%。审计部计划2016年加强财务收支审计，使覆盖率累计达到60%-70%，为2017年完成集团公司“*****”的任务打下坚实基础。 2.审计发现的问题虽多，但深度不够，且相同问题在不同的单位重复发生，缺少对审计发现问题的系统分析、总结和反馈，对被审单位和其他相关单位的警示和促进作用效果减弱，审计整改和审计成果运用有待加强。***** 3.审计部人员总数虽有所增加，*****审计队伍整体素质有待提高。审计队伍缺乏工程造价方面的专业人员，****2016年，审计部将继续加强审计人员培训，拓宽在岗人员知识面，提高综合能力，使其具备独立开展审计任务的能力。
二、2016年内部审计工作计划
（一）2016年内部审计工作思路。
随着我国经济发展进入新常态，2016年经济下行压力预计会继续增大，投资增速放缓，对*****业负面影响较大，公司面临经营风险将增大，公司对****风险的*****也会增加。同时，集团公司继续推进实现“****”的审计目标。
面对新的任务和要求，审计部2016年的工作思路是：*****，关注公司经营管理全过程，加强对权力集中、资金密集、资源富集的部门和岗位的监管，推进重点领域和关键环节的全过程跟踪，及时揭示风险，消除隐患，堵塞漏洞，
完善内部控制体系，提高公司经营管理水平和风险防范能力。
审计部科学制定审计项目计划，2016年安排审计项目25个，比2015年增加14%。********的要求，强化财务收支审计，财务收支审计占总计划的64%。
审计部根据审计计划，*****和效果,进一步发挥审计对促进稳增长政策贯彻落实的保障作用。
（二）2016年审计工作计划。 1.审计项目计划。 2016年安排审计项目25个，其中：****、核电和核工程项目部，以及结合经济责任审计开展的财务收支审计；经济责任审计4个，其中已明确被审计单位的离任审计项目2个，另2个计划从任********年2个预计竣工的基本建设项目开展竣工决算审计；经济效益*******计调查1个。
2.审计项目组织实施。 2016年每月******目，审计任务比较繁重。在审计项目实施上，仍以自组审计小组为主；基本建设项目竣工决算审计拟聘请具备资质的外部审计机构完成；按照成本效率原则，坚持“********效”，按被审计单位所处地域集中审计。为提升审计工作质量，应做好审前调查工作，结合实际编制审计方案，注重在全面审计的前提下突出审计工作重点；提高审计工作底稿的完整性、审计*****反馈，拓宽审计成果利用渠道，督促整改落实到位。 3.制度建设。
iso9000质量管理体系内审审核报告
审核目的：
检查我公司质量管理体系对gb/t19001-标准的符合性及质量管理体系运行的有效性，并为质量管理体系的改进提供依据。
审核范围：
aa产品涉及的过程、活动、部门和场所。
审核依据：
gb/t19001-标准、《质量手册》、《程序文件》、
第三层次文件、合同、相关法律法规等质量体系文件。
审核综述：
本次内部质量体系审核采用滚动审核的方法，本着尽可能多发现问题，尽早整改问题的原则，根据我公司实际情况，省略了首次会议、末次会议的程序。对管理层、5个科（室）、2个车间进行了审核，通过与领导层座谈，询问各部门负责人及关键岗位操作人员、观察现
场活动、查阅文件、记录，收集了客观证据，共查出不符合项4项，具体见《不符合项分布表》（附后）。通过对不符合项的统计发现：
4.2.4记录控制一项、6.3基础设施一项、7.5.1必要时，获得作业指导书、8.2.3过程的`监视和测量一项，以上不合格项分布在4个条款4个部门，均为一般不合格项，且呈分散状分布，没有对质量体系运行造成不良影响。
需要说明的情况有两点：
第一，《不合格报告》中的不合格事实为发现部门，不一定是责任部门。
第二，因为审核是一个抽样过程，不可能将受审核方的所有问题都查到，所以具有一定的风险性，这就要求各单位举一反三，对类似问题进行自查自纠。所有不合格事实应在11月10日前完成整改，由企业管理部组织跟踪验证。
本次内审，公司领导对质量管理体系的建立、实施和保持十分重视，营造了全体员工参与的良好氛围，全体员工质量意识强，坚持以顾客为关注焦点。公司配备了必要的人力资源，完善了设备管理，优化了工艺条件，检测手段较先进，对手册覆盖的产品形成各过程严格控制，
确保不合格品不出厂。公司产品质量稳定，10月由xx省产品质量监督检验院出具的aa产品监督检验报告显示：产品符合gb2440-标准,结论为合格。
本次内审各受审核方与审核组积极配合并主动提出问题，找差距，员工贯彻质量体系的自觉性不断增强。希望各部门进一步提高思想认识，将贯彻质量体系与企业的生存和发展紧密联系起来，确保质量管理体系在不断改进和完善中提高。
综上所述，通过深入贯彻质量方针、质量目标，有效地实施了《质量手册》、《程序文件》及相关法律法规，确保了质量管理体系的符合性和持续的有效性。
同志们：
今天我们在这里隆重召开工作总结暨表彰大会，目的依然是总结过去、谋划未来、表彰先进、激励斗志。前面公司各部门分管领导就今年的生产、经营、财务、质量、 党、团、工、青、妇等方面的工作做了全面总结，又对下年的工作做了安排部署，同时我们对年终评选的先进集体、优秀厂级领导、优秀科室负责人以及在工作中做出突出贡献的先进工作者、先进生产者、岗位技能标兵一并进行了表彰奖励。在这里，我谨代表公司董事会、管委会、党支部对受表彰的部门和个人，表示崇高的敬意和热烈的祝贺!并希望你们在新的一年里再接再厉，起到先锋模范作用，取得更加美好的成绩，一如既往地为萌生事业的飞速发展做出应有的贡献;也希望没有受到表彰的部门和同志，不要灰心、不要气馁、扎实工作、增强信心、迎头赶上，争取下年都能够榜上有名。同时，也对今天到会的，与我们合作筹建三期工程的合作伙伴，浙江明峰投资有限公司的各位领导表示衷心的感谢和热烈的欢迎! 是不平凡的一年，我国发生了震惊世界的四川汶川大地震，灾区生命财产遭受了巨大的损失，国际出现金融危机，给我国经济发展造成极大影响，又是成功举办奥运会，全面贯彻党的十七大精神，落实科学发展观，夺取全面建设小康社会新胜利的关键一年，也是中央提出扩大内需促进经济增长政策落实的开局之年。一年来公司依旧紧紧围绕“以质量求生存、向生产要效益、保稳定、促发展”的工作思路，挖掘潜力，吸取经验。今年的产销任务完成的较好，这个成绩的取得，得益于公司的正确领导，归功于分管领导的大力支持，归功于全厂职工的拼搏奋进，我代表公司董事会、管委会向公司干部职工致以崇高的敬意和衷心的感谢。
回顾一年来的奋斗历程，我们深深体会到，做好各项工作，必须坚持解放思想，科学发展，始终着眼于“好中求快”，才能借势扬帆，在新的征途上迈出坚实步伐;必须坚持争先创优，赶超发展，始终着眼于“干在实处”，才能不断攻坚克难，干出一番大事业;必须坚持与时俱进，创新发展，始终保持奋发有为的精神状态，敢于涉足前人没有干过的事业，才能不断破_发展难题;实现萌生又好又快发展。
企业生产的根本目的在于获得效益，没有利润的生产是无效的生产。20从公司的总体目标出发，制定了各项生产管理目标任务，围绕这个目标，各车间、部门进行量化、细化。在生产组织上，通过加强日常管理和设备维护保养，提高周期运行质量，调动一切积极因素，挖潜增效，尤其在领用材料上切实提高了管理力度，节省了费用，大大降低了备品备件的采购率。
从小的措施抓起，将车间照明通通改为节能型照明，将原料车间减少开机时间，并岗减班，使员工充分发挥各自的潜能，改变了传统的生产管理模式，进一步提升了节能意识，同时加强了生产一线的协调工作，强化了安全管理，今年没有发生一起大的安全事故，使公司的安全管理水平又上了一个新的台阶。
企业的生产经营成果，最终是靠有效的营销活动来实现，今年的销售成绩还是喜人的。对顾客信息的捕捉反馈做的比较细，继续推行“赊三不如现二”地销售政策，提高了货款的回收率，实施“抓大放小”的策略，追求经济效益最大化。抓机遇、抓热点，使水泥用量较大的长庆油田成为我们的牢固客户，今年夏季水泥一直供不应求，而且出厂价格也创历史以来的最高价，为明年良好的营销势头奠定了坚实的基础。
产品质量是企业生存的法宝，把不断提高产品质量作为巩固名牌产品、树立企业形象、增强市场占有率、竞争力的核心来抓，今年通过大家的努力，成功的将批量油井水泥打入市场，我们的产品已获得年宁夏名牌，化验分析大对比已获国家级荣誉，并在相关网络上发布。但是，今年在盐中高速公路所供的水泥出现了质量问题，唤起了技术、质检部门的重视，加强了质量意识，提升了质量观念，采取了纠正和预防措施，得到了有效的扼制，有了新的改观，而且前段时间，经各部门的努力，顺利的通过了ISO质量管理体系认证的监督审查，进一步提升了产品的感召力。
“规模出效益”，这是萌生长足发展的必然规律，上项目是扩大经济总量，适应新形势产业群体发展，提高企业竞争力的有效载体，抓发展，首先要抓项目。公司规划的日产2500吨熟料水泥生产线工程在今年的三月份开始筹建，我除了目前老公司的经营策划外，今年主要抓了新项目上马的全面工作。只带领付岁荣厂长、王生忠、张秉柱几人风风火火奔波了近一年，去南京、走浙江，又是协调设计院相关设计事宜，跑资金、设备招标考察等无数次，总算看到了成绩。在九月份与浙江明峰投资有限公司达成共识，愿与我们并肩合作，联合共同组建了宁夏明峰萌城建材有限公司，正式签订了合作协议。目前，新公司工作运行正常，相关负责领导及工程技术人员进驻现场。安装队也陆续进入现场进行设备安装，一场大规模的攻坚战正式拉开帷幕。新项目投产后，年新增水泥150万吨，增加产值4亿元，两个公司年生产水泥总量近200万吨，为做大做强水泥企业奠定了基础，有力地推进地方经济发展。
四、找准差距、弥补不足，增强快速发展的紧迫感。
纵观当前形势，我们必须保持清醒的思路，在肯定成绩的同时，更要找出我们的缺点与不足，既要看到前进中的困难和不利因素，又要看到发展中的潜在机遇和有利条件，变压力为动力，化不利因素为有利因素，深刻反省工作中存在的很多不足，主要表现在：
生产管理现状仍然是计划经济的运行体制，制度得不到充分的落实，缺乏系统操作性，管理传统，思想保守，一拨一转，不拨不转，观念落后，思路不清，缺乏良好的敬业精神。
2、用人机制不健全、不科学、人力资源管理无头绪、厂级厂规执行不严格。
虽然一直强调坚持以人为本，爱厂如家，能真正把企业当做自己的家，但一部分员工仍然思想消极，情绪低落，抱着“当一天和尚撞一天钟”的思想，经受不住诱惑、安不下心来工作，这山看着那山高，三番五次的折腾，有些同志甚至搞得妻离子散，财空物尽，最终给自己的生活出了难题，给企业也带来了不必要的麻烦，希望同志们静下心来，从自身的实际出发，同全体萌生人一并将事业发展到底。 岗位用人随意性大，责任制执行不到位，厂纪厂规执行、落实没有力度，工作态度不够端正，无原则性，工作成效不明显。管理人员思想陈旧，在其位不谋其政、不求有功、但求无过，从车间到主管领导，有欺上瞒下的行为，无故请长假，假到不归、 留岗待业，很多工作总是停留在口头上，不按人事制度规定履行，导致人事部门无法正常履行职责，从而制约着生产经营的健康运行。
3、政令不通、协调不利、执行力欠缺、技能低下、学习培训走形式、部分工作环节脱节、整体工作推进不快。
三期工程的即将投产必然要求我们要改变现状，齐心协力，坚决抛弃影响工作质量的绊脚石，希望同志们能够认清形势、理清思路、找准位置、扬长避端、做萌生的主人，对以上问题，我们一定要高度重视，采取有力措施切实加以解决。
随着新年钟声的即将敲响，深知是我们加快发展、腾飞发展的关键一年，是公司脱离困境，承接希望与收获的一年，是建材行业充满回报与生机的一年，总体思路是：“以加快发展为主体、着力推进企业管理，提高质量和效益上的新成效，坚定不移地实现萌生发展的第三步、四步曲，稳扎稳打，确保三期工程高质量、短时间建成投产，并建成一条区内的师范样板工程”。
为实现上述目标，我们下年着力做好以下工作：
各部门必须围绕公司生产的总体目标，层层分解、制定出部门、科室、车间、班组、岗位有效可行的措施，严格明确责任考核，实行部门领导问责制，真正做到“千斤重担大家挑，人人心中有目标”。加强量化管理，一切以数据说话，去伪存真，规章制度面前，对事不对人、不讲情面、不流形式、不做表面文章，以严格执行厂纪厂规为宗旨，充分体现工人阶级是现代文明的先行者。
狠抓现场管理，进一步确保安全清洁生产，要求各部门、车间从设备操作、保养、安全措施、卫生、交接班等诸方面抓起，以安全第一，警钟长鸣为先导，做到疏而不漏。在环保方面，我们今年由于收尘系统老化，再加上操作管理不善，一年都是灰尘茫茫，整天让工人不停的扫，都扫不干净。我们针对此项工作，决定投入一笔资金，先改造收尘系统，现已订出方案，改造工作准备开始运行，预计下年
三、四月份将两线收尘系统全部改造完毕，确保清洁高效的生产。
从多年的经营工作中我们也悟出一个道理，就是“人人围绕市场转、事事围着市场干”,营销成为拉动公司经营活动的“连轴器”。今年，销售成绩是喜人的，但是，在工作上还有一些疲软，存在一些隐藏的矛盾，来年在现金水泥销售、装车运作上还要高度重视，进一步规范，加强销售公司内务管理，严肃销售工作人员的工作纪律，坚决打击利用职务之便损公利己的行为，必要的情况下，工作人员要做调整，大换班子。明年的销售市场肯定看好，而且根据今年的情况看销售价格也是可观的，希望营销部门加大管理力度，提升业务能力，科学决策，要有充分的准备，做好明年销售市场的预测，抓住新机遇，再创营销新格局。
品牌、质量是企业的生命线，技术、质检部门一定要重视，加强质量管理，按照公司的总体目标，层层考核抓落实，挖掘潜力、细心钻研、进一步提升业务技能、奖罚分明、严格内控，确保质量事故为零，使产品永久性的适应市场。
“节俭”是中华民族的优良传统，几年来一直在公司推行，在企业生产经营成本上也真正能够体现，是提高经济效益的“牛鼻子”，是现代企业管理的核心。下年必须从生产到水泥销售的全过程，采取“卡两头、控中间”的办法，对原材料进厂，物资采购，生产过程，后勤办公设施用品及其它各部门的招待等费用支出，制定可行的办法严加控制。今年截止现在，后勤办公耗材32519元,较上年34017元下降了1492元, 公务车辆(五十铃客货车)支出43896.59元，相对上年下降了1868元，针对这些，还要进一步加强和贯彻节能降耗的理念，部门出差用车统筹计划，综管办要严格把关，杜绝各种不必要的浪费。
财务部门务必加强成本管理核算、帐务处理、将事后财务转变为事前预算财务。今年自王科长主管财务部门，我认为有了新的改进，下年更进一步完善财务内控措施，做到数据真实、及时，不虚报、不瞒报、账目日清月结、规范审核程序、严把结算关口，真正当好决策者的参谋、经营者的计算器，实现经济效益最大化。
四、全面深入做好人力资源培训教育工作，加强管理团队的综合素质培训，不断提升员工的工作、生活质量。
事业成败、关键在人，企业兴衰，系于员工。公司把培养人才，重用人才，提高员工素质作为战略的目标任务，去年把部分厂级领导送到新加坡、马来西亚、泰国等国家旅游体验，今年十月份又组织一批先进工作者到延安革命胜地旅游学习，使他们增长了见识，坚定了工作信心。每周星期
三、星期六派专人负责，开放集体舞会，丰富职工文化生活。扩大职工参加养老保险范围，今年又解决六十几名能靠得住，留得下的同志参加了养老保险，另外，将生产员工全部纳入了工伤保险。下年，重点解决现有职工的四金交纳问题，将未参加养老保险的职工尽快办理，完善养老、医疗、工伤、失业险的手续。加大力度改善职工生活、福利以及其它方面的待遇和条件，真正达到职工待遇和企业发展同步提升，和谐共进的目的。在春节之前，组织召开一次自12月31日前进厂的老职工座谈会，听取跟我们共同打了十几年江山的萌生人，在公司历年来工作、生活等方面的真实感受，切实解决他们实际存在的困难。不断提升员工的工作、生活、环境质量。工会、党支部、综管办人力资源部在下年务必要下大力气抓好员工的思想教育，优化知识结构，提高全员素质培训，使他们能够有条不紊的在个自的岗位上安心工作,实际体现人本管理出效益,人本管理促发展的巨大动力。
我们一直讲萌生发展的三步曲，一期是我们的起步工程，二期是吃饭工程，三期就是我们快速发展，腾飞的工程，新公司的建设正在快马加鞭，明峰、萌生一家人精诚团结，携手并肩，目前合作还是非常成功。我们务必加强现场管理力度，冬季也不停工，加快设备安装进度，确保208月8日正式点火投产，春节过后，组织招收300至350名工人入厂，进行岗前培训学习，并开始出台、健全新公司的各项规章制度。你们目前在各自的岗位上尽职尽责，扎实工作，就是对三期工程建设的最大支持。
当前国际金融危机，对国内造成不利因素正在凸现，面对这种经济形式，中央提出了扩大内需，促进经济平稳较快发展的十大措施，并计划投资四万到五万亿元，扩大内需，这些举措提高了我们企业抵制风险，谋取发展的信心，国家重点基础设施建设如火如荼，这给水泥行业提供了一个千年不遇的发展机遇。公司决定实施萌生发展的第四步曲，就是在三期的大院里再上一条日产5000吨的熟料生产线，目前相关领导正在办理项目前期的可行性论证和审批事宜。
同志们，萌生的发展充满希望，老区的明天灿烂辉煌。让我们在董事会、管委会的坚强领导下，凝心聚力，迎难而上，以蓬勃向上的朝气，开拓进取的锐气，不畏艰险的勇气，奋力拼搏，争创一流，全力推进公司的生产经营又好又快发展。我相信饱含热情的浙江明峰任经理一行定能和萌生友好结伴，紧密团结，同甘共苦，和萌生人一道，为新公司早日投产鼓足勇气,为铸就明峰萌生的新辉煌作出更大的贡献. 最后,祝大家在新的一年里，身体健康，工作顺利，家庭幸福，万事如意!
谢谢大家!
房地产企业开展内部审计的探讨
长期以来，房地产企业由于行业的高利润，对成本管理的工作不够重视，成本管理较为薄弱。在当前地产新政的形势下，政府行为日益规范、市场竞争日益加剧，依靠土地资源进行竞争的时代已一去不复返，没有核心竞争力的企业将会逐渐被淘汰。但核心竞争力的培养也非一日之功，对绝大部分公司而言，通过控制成本来提高收益是最快捷的一种方式。因此加强成本控制管理成了房地产企业修炼内功、提升竞争力的必然途径，随着房地产业的发展，管理规范的房地产公司竞争力越来越强，如何快速提升内部管理、提升核心竞争力已成为房地产企业管理的重要内容，而内部审计是提升房地产企业内部管理水平的一个非常重要的手段。
一、房地产企业进行内部审计的紧迫感和重要性 很多房地产公司近几年发展很快，投资项目及投资额度也在的不断加大，但由于公司成立时间短，存在管理混乱、制度不健全及有制度不能很好执行、领导能力及专业水平较低但权力较大、出现错误和过失对公司造成损失也无人监督及追究应付的责任，以至于出现以牺牲公司利益为自己谋权、谋利的现象大量存在等问题，使得公司的投资回报及经济效益难以保证，因此，房地产公司建立健全审计部门，能发现公司内部控制中的薄弱环节及管理中存在的问题，并提出可行性建议，为公司挽回经济损失，同时促进企业管理水平的提高。以控制企业经营风险，提高企业经济效益。
二、房地产企业内部控制审计的主要内容
房地产公司内部控制审计应该贯穿整个开发项目的全过程，包括土地费用审计、前期各种费用的审计、工程设计费用的审计，工程建安费用审计、设备安装工程费用审计、营销策划费用的审计、财务费用的审计、办公费用的审计、离任审计等，下面我以本人多年的造价控制及审计经验以房地产开发中投入最大，最难控制的工程建设费用审计为例，来叙述内部审计的主要内容供领导批评指正.一、招投标环节。
房地产企业的可控成本主要是工程成本，其主要由总包合同、分包合同等众多合同组成，因而合同主体单位的招投标环节就显得非常重要。因此，内部审计实施时，需要关注招投标程序是否合理、合法，是否遵照了公司的招投标规定。
主要审计内容有：一是投标书的确定。公司内部有无对标书进行评审，标书的内容有无重大遗漏或失误，关键指标是否明确，招投标方式和投标单位资质是否达到要求；在工程方面，尤其关注是否实行施工图招标，如果按照费率招标，需关注原因。二是招标环节。审核各投标单位在规定时间内有无缴纳投标保证金，开标记录签名是否齐全，评估人员组成是否合理，对投标单位的资质是否进行了审查，对关联人员有无实行回避，询标纪要是否完整，时间逻辑上是否合理，有无存在串标可能。三是中标环节。公司对招标是否进行决标，决标是否按照公司内部程序进行审批，对中标单位是否发放了中标通知书。
2、合同管理环节。
主要审计内容有：一是关注合同签订的内容是否与招标的内容一致，如单位是否变动、合同金额是否一致、付款方式及付款条件是否明确、履约保证金缴纳是否及时。二是关注合同的条款是否严密。如合同中主要材料采用的方式是甲供、甲定乙供还是乙供，对于甲供需要关注其税收风险（甲供材料不需要开具发票，但税务机关会要求施工单位出具完税证明，否则房地产企业会承担连带责任），还需关注关于奖励与处罚的标准是否明确，履约保证金是否及时缴纳等（总包合同由于金额较大，导致的履约保证金金额也较大，会出现部分施工企业拖欠现象，或者导致采用“偷梁换柱”方式，用保函或工程款抵扣履约保证金）；对签订的合同进行检查，尤其在专用条款中对双方权利和义务、合同价款及调整、工程预付款、工程量的确认、工程进度款支付、承包人的违约责任、材料设备供应是否作出了明确规定。三是关注合同审批有无按照公司规定的审批权限进行审批，如土地合同、总包合同、设计合同、分包合同等是否由各职能部门等进行会签，对业务关系复杂的合同是否有专业的法律顾问把关等。四是关注合同台账是否完整、准确，合同的相关资料是否及时归集，有无专人管理等。
3、合同付款环节。
主要审计内容有：一是付款审批权限是否完整、规范。由于合同付款涉及较多部门，也存在较多方式和种类，因此规范合同付款的审批权限至关重要，如对各层级项目主管工程师、经理、总经理、董事长的审批权限是否有明确的规定，对土地、工程、设计等款项的支付是否有明确的流程规定等。二是具体付款环节的审核。针对具体付款环节，首先需要关注付款条件是否与合同约定一致，关注申请部门、审核部门、审批部门签章是否齐全，附件资料是否完整，如工程款需要关注施工单位的施工情况、监理单位的审核意见、发票是否足额开具等内容，尤其要关注有无提前付款、超额付款等情况。三是合同结算尾款支付审核。合同决算是合同履约完毕后的最后一次付款，因此需要特别关注。关注合同决算程序是否完整，需对其中的对账资料、扣款情况、发票提供情况和审批情况等进行仔细审核，防止出现风险。四是其他风险。款项结算不允许采取现金方式，要求采用转账方式结算，特殊情况下必须采取现金结算的，关注有无办理特别审批；付款中要明确收款银行和收款账号，一般情况下收款户名必须和签约方完全一致，如不一致，则必须关注是否有委托付款的说明。
4、现场管理环节。
主要审计内容有：一是审查施工企业是否根据《规范》、图纸及有关修改通知施工，质量和工期是否达到合同要求。二是重点对增减工程签证进行审查，审查施工企业报送的增加工程签证是否合理，有无重复；减少工程签证是否上报，报的数量是否正确等。三是对工程材料进行审查，审查工程用料是否达到《规范》和设计要求，了解特殊的、用量大的、贵重的材料的实际价格，不让施工企业在材差上占大便宜。四是审查签证时间，工期签证不但影响材料价格的构成，还直接影响工期奖罚的认定和执行。五是审查签证的流转环节是否符合规定，有无经过监理单位、相关部门和领导的签证确认，有无得到各方的同意，不为后续的决算留下工作隐患。
5、竣工结算环节。
主要审计内容有：一是审查竣工决算编制依据是否符合国家有关规定，各项资料是否齐全，审批手续是否完备，确保结算正确、符合规定及工作程序。二是审查变更及隐蔽工程的签证情况，工程变更要核查原施工图的设计和原投标预算书的实际所列项目等资料，对原投标预算书中未实施的项目要予以核减，对变更增加的项目应明确是否已包括在原有项目的工作内容中，防止重复计算，要核查变更签证的手续是否齐全，书写内容是否清楚、合理，编号是否连续等内容；对于隐蔽工程，要提前介入，积极参与每一隐蔽部位的验收，并做好影像资料，为日后决算提供依据。三是审查材料价差的合理性，对于特殊或者重要材料，一般参考信息价，没有的应延伸到市场进行询价。四是审查工程量计算书是否准确，计算是否符合工程量计算规则，有无故意计算和合计错误以及笔误等等，对于无图纸的项目要深入现场核实，必要时可采用现场丈量实测的方法进行核实。
6、财务核算环节。
主要审计内容有：一是确定成本核算对象是否合理，这需要审计人员深入实际，根据研究分析项目总体的特点、管理要求、经济用途、标准、建设交付期以及权属情况进行确定，成本核算对象的设臵必须坚持“便于核算，利于管理”的原则。二是成本科目设臵是否符合国家规定，是否分期分项分合同核算。三是关注成本归集、分配和结转是否准确，尤其要关注土地成本的分摊是按照土地面积分摊还是建筑面积分摊，公共配套的成本、会所的成本以及其他成本的分摊是否合理等。四是关注成本预计是否准确，一般在期末公司都会对已发生的且未支付的成本进行计提，因此，审计时需要结合现场实际施工情况关注计提是否准确，尤其是在交付后必须对预计成本的合理性进行审核，关注是否有合理的依据。成本管理环节众多、涉及面广，因而在成本管理的各个环节中都可能产生风险，所以要全面清晰地了解业务的全过程，从存在风险的各个角度、各个环节开展内部审计，这样才能杜绝舞弊行为发生的空间，减少不合理行为造成的损失。
7、经济责任审计环节。
是对公司的相关部门负责人任职期间经营业绩、个人自律情况、以及有关经济活动应当负有的责任，包括主管责任和直接责任，合法、合规性和效益性及重大经营决策等有关经济活动，进行的监督和评价的工作。包括对企业负责人的离任经济责任审计、任期届满经济责任审计和任中经济责任审计。
三、综上所述： 内部控制审计是确认、评价企业内部控制有效性的过程，包括确认和评价企业控制设计和控制运行缺陷，分析缺陷形成原因，提出改进内部控制建议。内部控制审计是内部控制的再控制，它是企业改善经营管理、提高经济效益的自我需要。尤其是对于市场情况复杂、经营管理风险较大的房地产开发企业来说，加强内控审计工作更为重要。
创新思路 注重指导 推进清廉**建设
——审计局推动内审工作亮点总结
2018年，**县审计局深入贯彻落实《审计署关于内部审计工作的规定》《审计署关于加强内部审计工作业务指导和监督的意见》，不断强化对全县内部审计工作的业务指导和监督，努力拓展审计监督深度和广度，有效促进了全县内部审计事业科学发展。单位荣获全省内部审计业务指导和监督工作优胜单位。
一、协同审计，整合审计资源推进审计全覆盖。组织各乡镇（街道、园区）内审机构同步开展2018年度政府投资项目专项调查；与城投集团、交投集团等四大县国有平台公司内审力量联合开展国有企业资产负债损益的专项调查，发挥国家审计和内部审计各自的优势，加大内部审计成果利用，推进审计全覆盖。
二、以审代训，创新指导监督方式加强内审工作指导。积极选派局审计业务骨干，主动深入内审单位一线，采取“以审代训”的方式，通过召开座谈会、深入现场审计、指导档案整理等，“手把手”指导内审单位开展项目审计,强化内审指导监督,
提升内部审计人员业务素质，推进提高内部审计工作质量，内部审计成效明显。县***内审机构在对下属国企的专项审计中，力促下属企业追回借款6400万元等。
三、以成果为导向，开展“负面清单”指导内审工作。2018年,县审计局指导一家国企、二个部门、三个乡镇总结内审经验，深入剖析存在的问题根源，梳理编制“内部审计负面清单”，对单位审计发现的新情况、新问题及风险都作出了明确的提示。内审人员结合内部审计业务逐条对号入座，有则审之，无则免之，有效推动内部审计协调平衡发展，提升内审基础性、源头性的自我监管作用。
四、以科研为抓手，推动内部审计理论研究。积极探索把课题成果转化为推动审计工作的强大动力，以理论创新带动审计实践创新。2018年，县审计局指导各内审单位在审计的不同阶段对原创的、零散的、粗放的审计发现，进行精细加工，提炼审计成效，转化内审成果。其中9篇内审工作经验性信息在《中国审计报》、浙江审计厅内外网等媒体刊登；多篇内审成果论文在国家级期刊、省级期刊公开发表；参加省优秀论文、审计案例和审计项目评选活动，成绩在湖州三县二区名列前茅。
内部审计工作作为一种自我约束和自我监督机制，能够从源头上入手，及时发现并纠正随意决策、浪费资源等问题，有效推动落实从严治党、规范权利运行和反腐倡廉等系统重大决策部署。**县审计局加强内审工作的指导与监督，着力构建完善监督体系，有效推动了清廉**建设。
一、2004年内审工作回顾sO100 2004年我市内审协会在省审计厅和省内审协会的指导下，在市审计局的直接领导下，积极贯彻党的十六大及十六届四中全会精神，认真学习和执行《审计署关于内部审计工作规定》和《内部审计准则》规定要求，按照盛市审计工作会议精神，遵循“管理、宣传、服务、交流”的宗旨，以《2004年度南京市内部审计工作指导计划》为导向，积极引导全市内部审计机构在加强单位经济管理和实现经济目标等方面发挥积极地作用，实现内部审计为实现单位目标而服务的思想理念，确定了“法定代表人离任与工程竣工决算项目”两项必审，和“全面加强领导人任期内经济责任审计、加强物资采购比价审计、加强内控制度评审”，以及“积极探索经济效益审计”等四个重点审计的方向，围绕提高内部审计的审计质量、审计技术与方法，加强内部审计法制建设，通过开展互相交流、信息沟通、咨询服务、业务指导、理论研讨、培训学习、宣传活动，全市内部审计工作在各单位改革、改制，内审人员变动较大的情况下，仍取得了较大成绩。据统计，2004年全市内审机构（含区、县）完成各类审计项目8128项；查出损失浪费金额32350万元；促进增收节支6210万元；已纠正违规行为金额2592万元；提出建议意见被采纳2524条。向司法机关移送案件1件；建议给予行政处分6人；移送司法机关处理5人。内部审计对促进我市经济建设，服务“两个率先”，加强单位内部管理，提高企业经营和决策水平；促进领导干部廉政建设，进行反腐倡廉；维护财经秩序，减少企业成本，增加效益方面发挥了积极地、越来越重要的作用。总结2004年全市内部审计工作，主要特点如下： （一）开展经济责任审计已成为内部审计工作的基本任务 根据上级关于开展任期经济责任审计的规定和要求，经过我市多年实行年度内部审计工作计划指导，我市各单位内部审计机构对单位内有关责任人开展离任审计已成为一项基本工作任务。有的单位内审机构，不但对所属法定代表人离任进行审计，还对与经济有关的责任人离任时也进行离任审计，基本做到有离必审。有能力的单位内审机构还全面加强了单位责任人任期内经济责任审计。如南京市教育局根据有关经济责任审计的规定，结合教育局自身的实际情况，在贯彻执行《南京市教育局直属学校、单位党政领导干部经济责任审计实施办法》，扩大了经济责任审计范围，对学校的分管财务副校长、主办会计离任进行经济责任审计的基础上，还积极探索任中经济责任审计有效途径。重点对被审计单位重大的经济活动所发生的经济责任问题，对易发问题部位做到严审。2004年配合局纪工委对市卫校经济责任审计中，针对经济担保、贷款往来和资金拆借等基建项目方面加强审计，查获涉案线索。南京市卫生局2004年在全系统对有经济活动的部门负责人开展了任期经济责任审计工作，并将此项列入院长责任制考核目标中；对审计结果进行有目的的跟踪，促进审计成果的转化，使审计工作由发现型逐步转变为预防型。据统计，全市内审机构（含区县）2004年开展经济责任审计项目共270项，其中离任审计201项，任期内审计69项。查证损失浪费10934万元；查处违纪违规259万元。审计后，其中晋升13人、平调73人、免职30人、离退43人、行政处理1人、司法处理2人其他情况108人。 （二）工程建设项目竣工决算审计成为内部审计防腐倡廉，节约单位投资资金，减少资产成本的重要手段 我市多年来在南京市内部审计指导计划中，要求各单位内审机构把工程竣工决算审计作为必审项目。全市内审机构单位能积极响应，并结合自己单位的实际情况，分别采取自审或送审的办法认真贯彻执行。有的单位甚至规定5万元以上的维修工程也要做到必审，对大的工程决算审计项目还采取全过程跟踪审计，审计率近100%。工程决算审计为单位加强项目管理，防腐倡廉，节约资金投入，减少工程成本，取得了较大效益。如江苏电信南京分公司每年的建设工程项目都比较多，资金使用量也比较大。2004年通过参加有关部门组织的市通信工作设计、施工队伍及施工（设计）综合单价招标工作，不但选出了符合资质要求，质量合格的设计、施工队伍，而且还使施工（设计）综合单价比去年下降近50%。南京司法局与社会审计联合对局办公房的装饰工程和大连山劳教所的一些维修工程进行了竣工决算审计，工程送审金额281万元，审计共核减工程款110余万元，核减率为39.14%,为机关及大连山节约了大量的资金，取得了一定的成效。据初步统计2004年全市内部审计自行审计工程项目数350项，送审金额104550万元，核减金额8516万元，平均核减率为8.15%. （三）内控制度评审
一、 审核目的：
确保公司质量管理体系建立符合TS16949：标准的要求，及时发现体系运行中的问题，并持续改善。
二、 审核范围：
1、体系审核：TS涉及到的公司所有的职责部门，TS涉及到380V 5HP马达生产线。
1、体系审核：XXXXXXXXXXXXX，由XXXX担任此次审核的审核组长。
2、公司程序文件；
3、作业指导书；
4、相关法律法规；
5、重要的客户合同和要求；
6、VDA6.3过程审核检查表；
6、XXXXXXXX产品图纸、包装方法图等。
本次审核是公司的质量管理体系建立以来的第二次正式、全面的的内部审核。审核组由8人组成，对全公司的管理层、TS推进室、总务人事 、营业部、品证课、购买课 生产、生产技术、物流课、设计开发等部门进行了为期二天的审核。
本次内部审核得到了总经理及各部门主管的重视和支持，使审核工作进展顺利，按计划完成了全部审核任务。体系审核过程中共发现不符合项13项（具体见不符合项分布情况表）；过程审核平均总符合率为：97.25%；产品审核得分：100分。
另外需指出的是，由于本次审核使用的是抽样的方法，而且内审员的审核经验和技巧都会有所欠缺，在内审过程中没发现不符合项的部门并不代表该部门不存在不符合项，发现不符合项的部门也并不是说明该部门做得很差。但不论是发现有不符合的部门还是未发现不符合的部门，都应该认真总结在内审过程中存在的一些不足之处，并对自己部门进行定期的检查，以维持过程的持续有效性，并不断改进。
综上所述，本公司的质量管理体系已经进入正常有效的运行状态，由于本公司建立管理体系的时间不是很长，各部门依然会存在有不少问题。这需要通过全体员工的共同努力，持续改善公司的产品质量，使公司的整体管理水平更上一个台阶。
审计人员记录审计工作的轨迹，审计证据是被审计单位提供的原始资料，如原始凭证、合同等。因此每一个审计过程所需要的审计证据是不同的。例如关于库存现金，核对现金日记账与总账得到货币资金审定表，抽查大额收支得到货币资金收支检查情况表，对其他应收款采用了替代测试，后面要附上记账凭证的复印件。资本公积对企业至关重要，也是经常容易出现问题的地方，因此需要资本公积审定表，追加投资款的记账凭证，收款收据和记账凭证，电子汇划划(收)款补充报单。还有要附上一些许可证的复印件，比如“琼海大兴实业投资有限公司”以房地产开发和旅游项目为主营项目，那么就要附上房地产开发企业暂定资质证书，建设用地规划许可证，税务登记证，公司章程，在涉及到某个审计期间签订了合同时，要有设备合同复印件等等。
在看审计工作底稿的过程中，我也只能是从表面的层次上去了解某个程序需要的证据，知道他们之间存在着相互关联的关系。但是如果让我去决定某个程序到底要查哪些证据，我就不知从何下手了。这需要清楚的了解审计准则，也需要实际工作经验的积累。
开始的这几天，我大部分的时间是在看工作底稿。刚刚过完年，每天来的客户非常少。其实是否有客户也与被审计企业的注册时间有关。事务所还承担着审计局给的工作，为各行政事业单位进行验资。事务所对行政事业单位的审计软件是审计局自己研发的一个小软件。我帮助小许姐姐录入，整理的固定资产的信息。包括固定资产的类别，存放地点，原值，折旧，净值。行政事业单位不用计提折旧，因此只要是在用的，原值和净值永远相等。之后要把汇总得到的固定资产净值总额与该事业单位当期的资产负债表的固定资产数额进行核对，如果想等就证明正确了。有两次我录入的错误了，原因是我没有看到备注里面的“已停用”，都当成在用的输了进去，结果对不上。我对了好几遍找不到原因，还是小许姐姐发现的这个问题。其实这不是很复杂的工作，需要的是耐心和细心，因为大量的数据发生一点错误就会“前功尽弃”。
到了第五天，有一家名为“北狼房地产”的公司注销，要对他们的资产负债表进行审计，出具一个报告。事务所的资深注册会计师阿孙叔负责这个业务。我帮他复印各种票据，像记账凭证、银行对账单、收款凭证等等。我以前没有用过复印机，慧芳姐说按那个键就可以了。我开始的时候做的很慢，尤其是几张小的收款凭证要印在一张纸上，比较麻烦。阿孙叔比较严厉，他就很着急说为什么还没有印好。我知道他说的对，本来我就是做的慢嘛。在印一张对账单时，原件本身就很浅，慧芳姐教我怎样加深颜色。后来我印的熟练了许多。一般他们有什么要复印的就由我来樱
在这一周的实习当中，我做的工作比较零散，但就是从这点点滴滴中我了解到了在事务所工作是怎样一种状态，也让我对审计工作有了一个直观的了解。这是我第一次在事务所工作，这次实习经历一定会对我以后的求职和工作有帮助的。
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