2024合规培训总结(合集七篇)

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幼儿教师教育网编辑倾情制作的“合规培训总结”为您带来了与众不同的感受，写范文真的较难吗？在现代职场中文档处理技能是必不可少的，近年来人们对范文的重要性越来越重视。

合规培训总结 篇1

一、总体目标

1、加强公司高管人员的培训，提升经营者的经营理念，开阔思路，增强决策能力、战略开拓能力和现代经营管理能力。

2、加强公司中层管理人员的培训，提高管理者的综合素质，完善知识结构，增强综合管理能力、创新能力和执行能力。

3、加强公司专业技术人员的培训，提高技术理论水平和专业技能，增强科技研发、技术创新、技术改造能力。

4、加强公司员工的学识培训，提升各层次人员的科学文化水平，增强员工队伍的整体文化素质。加强公司操作人员的技术等级培训，

5、加强各级管理人员和行业人员的培训，不断提升操作人员的业务水平和操作技能，增强严格履行岗位职责的能力，加快规范化工作步伐，进一步规范管理。

二、原则与要求

1、战略性培训与适用性培训、提高性培训相结合。

2、面向全员，突出重点。

3、集中管理，统筹安排，责任明确。

4、盘活资源，注重实效。

5、坚持自主培训为主，外委培训为辅的原则。

6、坚持培训人员、培训内容、培训时间三落实原则。

三、培训内容与方式

（一）公司领导与企业高管人员

1、中央、国家和政府的大政方针的学习，国内外_势、经济形势分析，国家有关政策法规的研究与解读。通过上级主管部门统一组织调训。

2、开拓战略思维，提升经营理念，提高科学决策能力和经营管理能力。通过参加著名企业高级培训师的高端讲座，开阔眼界，明确奋斗目标。

3、学识培训、扩大知识面。邀请方略公司总经理莅临我司培训，组织参加著名企业管理讲座学习。

（二）中层管理干部（主管以上者）

1、管理实务培训。生产组织与管理、成本管理与绩效考核、人力资源管理、激励与沟通、领导艺术等。请方略来公司集中授课与公司自我培训相结合；组织相关人员参加专场讲座。

2、学习文化和专业知识培训。系统学习相关公文写作常识的学习与练习。

3、开阔眼界、拓展思路、掌握信息、汲取经验。组织中层干部座谈讨论生产经营情况，总结成功经验。

（三）专业技术人员（生产、销售、客服、财务、仓储、配送）

1、由各业务部门定期进行专题业务知识讲座，并充分结合公司新产品及市场、客服质量管理知识等专项培训，培养创新能力，提高研发水平。下半年内培训安排少少于15次：

2、组织现有员工座谈讨论、总结学习彼此经验，开阔视野。下半年内计划安排五次大型培训

3、加强培训人员的严格管理，培训后要写出书面材料报培训科，必要时对一些新知识在公司内进行学习、张贴、推广。

4、对会计、监核、统计、仓管、化验等组织专业培训，通过计划培训和考核等渠道提高会计、监核、统计、仓管、化验人员业务水平。

（四）员工基础培训

1、新工入职培训

年下半年继续对新招收的员工进一步强化公司的企业文化培训、法律法规、劳动纪律、安全生产、团队精神、质量意识培训。每项培训年不得低于8个学时；

通过实行师傅带徒弟，对新职工进行专业技能培训，各部门的新员工师徒达标率必须达到100%，不定期期进行考核，考核不合格，新员工予以辞退，考核优秀者给于一定的奖励。

2、转岗员工再培训

年下半年要继续岗员工进行企业文化、法律法规、劳动纪律、安全生产、团队精神、择业观念、公司发展战略、公司形象、项目进展等方面的培训、每项不得低于8个学时。

四、组织领导

合规培训总结 篇2

进入公司已有8个月，很荣幸能够参加公司在xx月xx至xx号号组织的为期两天半的FPT财务培训，这也是公司第一次邀请到总部这么多领导讲师同时过来xx厂培训，所以感到很幸运，短短两天半的培训使我受益匪浅。

集团CFOx总亲临xx厂指导工作，并为我们本次的培训作了简单的演讲，他希望我们带着三个“H”来完成本次的培训，分别是“head”好奇心、“heart”擅于问为什么、“hand“学以致用。

以前对DME这一块完全不懂，分不清线上和线下、BO和KO，通过xx经理的全面讲解，使我进一步地了解了DME的含义和财务操作。xx经理为我们作了“集团管理运营指标分析”的讲解，指导我们通过低、中、高三个层次来进行管理分析。x总为我们讲解SAP实务操作，了解SAP各模块集成关系等。接着xx经理、xx经理和xx经理都为我们讲解了财务相关政策和工作相关知识。两天半不歇息的培训，大家多少都有点犯困，x总却能够利用竞猜的方式活跃课堂气氛，在竞猜乐趣中增强培训的知识点，更加了解集团全面预算的重要性。通过这次的培训，对于财务有新的感悟，对公司运营情况也有了更深刻的理解。

公司财务合规培训心得 篇非常感谢集团能给我这个机会参加由公司组织的财务基础知识的培训，培训虽然结束了，但是这段时间的收获却比当初想象的要多，通过这次的培训，我对于财务有了更深刻的理解，这些看似简单的财务知识对我们的实际工作具有重要的指导意义，使我们参加培训的一位学员都明白财务知识对于个人，以及企业的重要性。

通过培训，深深感受到自己知识面的狭窄，财务知识的短缺，在一点一滴的学习中不断的实现着基础知识的积累。会计知识面多量广，从最基础的会计分录到财务报表的编制，审核，对账，每一步都需要足够的耐心和足够的细心,一个小数点的错误都能够造成报表上面很大的偏差，这就对财务人员的能力有很高的要求。

期初的时候，觉得财务是一种技术，一种方法，像会计、审计等，只是单纯的掌握一种记账方法，固定的`模式，枯燥的工作，但是经过这一段时间的培训，让我明白了财务管理是一种艺术，它是企业管理的重要核心部分，尤其是在企业的资金运用方面发挥着不可比拟的作用，能够参加这次公司组织的财务知识培训真是让我感到受益匪浅，特别是像我这种对数字不是很敏感的人，通过培训，让我不论是培养数字概念亦或是降低成本及财务结构的合理控制等方面我都有一个系统的概念，切实从理论、从实务出发，更多了解到企业管理的相关知识。

老师以自身丰富的财务管理经验及极具说服力的财务案例，用通俗易懂的语言，向学员们简单明了地通述了基本的财务概念及财务指标、审计监管、金融工具与理财等知识，形象地解读了财务报表分析中的资产负债表、利润表及现金流量表，使学员们在缺乏专业知识的前提下能够了解财务报表所涉及的相关知识，老师关于如何理财及规避风险等方法的传授，使学员们树立了现金为王的理念，并对总公司的财务现状有了进一步的、更加深入的了解。

培训无论是基于人、财、物哪方面来讲都将财务管理上升到了一种文化的境界，体现了财务管理不仅是一种工具，更是一种渗透着先进管理内涵的文化，听完之后确实给我在管理中带来了许多的启示和思路，当成本、利润、份额等以一个清清楚楚的数据展现在你面前的时候，这就是财务的魅力，数据永远最有说服力。

当今社会是知识竞争的年代，谁拥有了知识，谁就拥有了明天，只有不断学习，不断掌握新的知识，才能达到新的高峰，员工的成长就是企业的成长。对于一个企业来讲经济是基础，财务是命脉，通过此次培训，所有学员了解了实用的财务管理基础知识，加深了对财务管理的理解与认识，懂得了财务管理对企业发展的重要性，有效地提升了参陪者的财务管理理念，为学员们今后工作的开展产生了深远的影响。

合规培训总结 篇3

合规文化建设是合规风险管理的一部分，同时也是企业文化建设的一部分，如果将合规风险管理作为企业文化建设的范畴，那合规风险管理将停滞在意识领域，不利于银行的风险防范。如果银行全行上下都严格遵守高标准的道德行为准则，那么该银行合规风险的管理是最为有效的。

20xx年以来，全行坚持“抓合规、控风险、强基础、处发展”的主线，按照基础建设、推广根植和巩固提升的总体部署，扎实开展合规文化建设活动，取得了明显成效。但是，从近年来分析整个银行业屡屡发生的一些案件得知，案发人大部分在基层支行，而农行的相应的规章制度是齐全的，但基层网点屡查屡犯的问题还是较多的，这原因是多方面的，但一些老的观念、方法在某些员工思想里还是存在的.。所以，要在全行员工中灌输合规文化就显得尤其重要。

一、要努力贯彻指导思想

深入贯彻落实科学发展观，以农业银行战略愿景为主导，以企业文化核心价值观为统领，本着易于接受、易于实践。易于见效的原则，将合规文化融入业务经营管理活动全过程，培养全体员工依法的主动性和自觉性，增强农业银行文化软实力，为建设一流现代商业银行提供坚实保障。

二、要努力实现建设目标

合规文化成为全员共同崇尚的价值判断和精神信仰，合规价值贯穿于经营管理活动全过程，对各类风险事件和违规行为实现有效防控，合规文化成为农业银行的品牌名片。具体的目标：合规理念深入人心，合规管理持续优化，合规品牌广泛认同，队伍素质明显提高。

三、要努力坚持工作原则

首先，坚持以人为本。员工是合规文化建设的主体。推进合规文化建设，要在强化“刚性约束”的同时，倡导“柔性管理”注重人文关怀。关心员工、爱护员工、尊重员工、信任员工作为合规文化的重要内容。

其次，坚持高层引领。“合规从高层坐起”是合规文化建设纵深推进的重要手段。领导干部要以身作则、率先垂范，成为合规文化的科学决策者，积极倡导者，切实采取有效措施推动实施合规文化建设。

总之，加强合规文化建设是从根本上增强全员合规意识，强化制度行为，夯实合规管理基础，提升风险管理水平的迫切要求；是建设自我约束、自我纠偏长效机制，健全有效的内控，完善良好的公司治理，更是持续满足外部监管要求，维护发展良好客户关系，实现可持续发展，打造一流现代商业银行的必然选择。

合规培训总结 篇4

引言：

在现代商业环境中，合规性已经成为企业经营不可忽视的重要因素。合规培训作为企业的内部培训项目，旨在提高员工对法律法规、道德规范和内部政策的认识和遵守程度。为了全面推动企业的合规建设，我公司每季度都组织合规培训活动。本文将详细回顾我们最近一次的季度合规培训，并总结其中的收获和启示。

一、培训内容及形式

本次季度合规培训主题为“合规文化的构建与风险管理”。我们邀请了公司内部的合规专家和外部的法律顾问，结合公司自身的业务特点，深入浅出地向员工介绍了合规的重要性、法律法规的基本知识以及风险管理理念等内容。培训形式采用了多媒体演示、案例分析、小组讨论等多样化的方式，使员工们能够更加深入地了解和消化培训内容。

二、培训收获

通过本次合规培训，我们的员工们获得了以下几方面的收获：

1.加深了对合规的认识：培训让员工们进一步认识到合规是企业发展的基石，只有全面认识和遵守法律法规和企业内部规章制度，才能确保企业的长期稳定发展。

2.提高了法律素养：合规培训中，我们的员工们系统学习了相关法律法规知识，并了解到在具体工作中应该如何处理各类法律风险，如合同签订、税务处理、知识产权保护等。提高了员工的法律素质，能更好地保护企业和自身的利益。

3.增强了风险意识：培训通过案例分析的方式，让员工们深入了解各类合规风险的实际影响和后果，进一步增强了员工的风险意识，能够及时预防和应对风险，降低企业发生合规问题的概率。

4.促进了团队合作：培训设置了小组讨论环节，通过团队合作解决实际案例，促进了员工之间的交流和沟通。培训结束后，许多员工纷纷反馈称，通过参加培训，不仅认识到合规的重要性，还建立了更加紧密的团队关系。

三、培训启示

通过本次合规培训，我们总结出以下几点启示：

1.持续培训的重要性：合规培训不能仅仅停留在一次性的活动上，我们应该坚持每个季度进行合规培训，确保员工的合规意识得到持续地提高。

2.多元化培训形式：培训形式应该多样化，既要有专家讲解知识，又要有案例分析、小组讨论等互动环节。这样能够更好地引起员工的兴趣和参与度。

3.灵活运用内外资源：内部的合规专家和外部的法律顾问都是合规培训的重要资源，他们的专业知识和经验能够为员工们提供更具针对性和实用性的指导。

4.与实际工作紧密结合：合规培训应该与公司实际工作紧密结合，通过案例分析和工作场景的模拟，让员工们更加深入地了解合规的实际操作和应对方法。

结论：

通过本次季度合规培训，我们的员工们深入了解了合规的重要性和具体操作方法，为公司的可持续发展提供了宝贵的支持和保障。作为一个负责任的企业，我们将继续加强合规培训，不断提升员工的合规意识和素质，为企业的可持续发展构筑坚实的法律和道德基石。

合规培训总结 篇5

__镇村、组级干部国土资源法律法规知识宣传教育培训活动（以下简称“宣传教育培训活动”）。

二、指导思想

全面贯彻落实党的_精神，高举中国特色社会主义伟大旗帜，以_理论和“三个代表”重要思想为指导，以科学发展观为统领，按照“五五”普法规划要求，紧紧围绕节约和合理利用资源的基本国策，坚守18亿亩耕地红线，宣传国土资源法律法规，培训镇、村、组级干部，提高镇、村领导干部依法行政水平，增强广大农村基层干部依法依规节约集约和合理利用国土资源的观念意识，不断提高国土资源对经济社会发展的持续保障能力，为全面建设小康社会作出新的贡献。

三、宣传教育培训对象

全镇各村、级组织主要负责人。

四、宣传教育培训目的和内容

宣传教育培训目的：

（一）提高全镇领导干部依法行政水平，增强广大基层干部依法依规处理与国土资源相关的各项工作能力，切实保护好耕地资源和矿产资源，维护好国家利益和农民的合法权益，促进社会主义新农村建设。

（二）明确乡（镇）基层政府和村民委员会在国土资源管理中的职责，强化基层干部及群众的大局观念和责任意识。

（三）提高广大基层干部群众自觉保护耕地、节约集约用地和合理开发矿产资源的意识，增强遵纪守法的自觉性，并依法维护自身权益和和谐稳定。

宣传教育培训的主要内容：

（一）重点宣讲党的_精神和_、_关于国土资源管理的大政方针，尤其是坚守18亿亩耕地红线和合理开发利用矿产资源的重大意义。

（二）重点介绍和普及与基层群众生产生活和实际工作密切相关的国土资源法律法规知识。

（三）重点讲述经常发生在基层的各种违反国土资源法律法规的行为及其法律责任，通过典型案例分析认清其危害性。

五、组织实施

全镇“宣传教育培训活动”在镇党委、镇人民政府的领导下，由镇党委、镇人民政府统一部署，精心组织实施。按照县委、县人民政府教育培训规划的要求，将“宣传教育培训活动”的培训任务纳入我镇“十一五”领导干部和基层干部培训计划，主要依托镇党校培训基地，利用20__年一年的农闲期间，组织各类国土资源培训班、专题研讨班，结合工作任务以会代训等方式开展宣传教育培训工作。

（一）组织领导

镇党委、镇人民政府、镇国土资源所、镇司法所、__镇小、镇广播站、各村民委员会共同负责“宣传教育培训活动”的工作，各有一位相关领导负责，并设联络员。全镇“宣传教育培训活动”办公室设在镇国土资源所，负责“宣传教育培训活动”的协调、联络工作。

（二）时间安排

“宣传教育培训活动”从20__年1月1日开始到20__年12月31日结束，历时一年。整个活动分为组织动员（20__年1月至3月）、教育培训（20__年4月至10月）、总结验收（20__年11月至12月）三个阶段。

1、活动启动

20__年3月下旬，由镇党委、镇人民政府下发文件，统一部署开展全镇“宣传教育培训活动”各项工作。

2、组织动员阶段

20__年3月。确定各站所、各村两委负责人、联络员，并在镇国土资源所设立“宣传教育培训活动”办公室，根据国家、省级和市、县级实施方案以及本镇实际情况，制定切实可行的“__镇、村级干部国土资源法律知识宣传教育培训活动实施方案”，同时全面动员部署本镇开展宣传教育培训工作。

3、教育培训阶段

20__年4月至10月。按照我镇制定的具体实施方案确定的教育培训计划开展工作，注意安排利用农闲时间培训基层村级干部。

4、总结验收阶段

20__年11月至12月，完成本次活动的总结验收工作。20__年1月，进行“宣传教育培训活动”总结。

（三）宣传教育培训方式和具体要求

为使活动顺利实施，并取得实效，组织培训骨干进行宣讲，宣讲活动要做到法律法规知识和当地实际相结合，专题讲座和以会代训相结合等多种教育培训方式。形式上注意分层次、分级培训；内容上注重应知应会、通俗易懂；效果上注重结合实际、注重实效。

具体要求如下：

1、由镇党委、镇政府、镇国土资源所及各站所、各村两委等部门配合。一是组织镇级主要领导参加市、县培训；二是组织基层镇、村干部参加县、镇培训；三是负责教育培训基层村民委员会干部。

2、镇主要领导干部脱产培训时间不少于2天，培训人数不少于应培训人数的90％；主要采取专题讲座和研讨交流的方式，通读《国土资源法律法规汇编》并认真做好笔记，基本掌握国土

资源法律法规和有关政策。3、站所、村级干部脱产培训时间不少于3天，培训人数不少于应培训人数的80％；主要采取集中授课和研讨交流的方式，以学习培训《乡（镇）村干部国土资源知识读本》（试行本）和其他辅助讲义为基本要求，掌握了解基层干部在国土资源管理中的应知应会内容。

（四）师资队伍

组建西盟县“国土资源法律知识宣讲团”。宣讲团由县国土资源局、县司法局领导和业务骨干以及县委党校教师等组成。具体承担我镇范围内村级干部的宣传教育培训任务。

（五）教材组织

教育培训领导干部以普及国土资源法律法规为主要内容，以《国土资源法律法规汇编》为基本教材；教育培训乡（镇）、村级基层干部，以《乡（镇）村干部国土资源知识读本》（试行本）为基本教材。

六、工作要求

（一）加强组织领导

各级领导要将开展“宣传教育培训活动”作为全面加强国土资源管理的治本之策予以高度重视，摆上重要日程，并同县委组织部门制定的县级领导干部和乡（镇）、村级基层干部培训计划和“五五”普法规划相结合，统筹考虑、全面部署、坚持不懈的抓好落实。

（二）精心组织实施

结合我镇实际情况，抓紧制定本镇的活动实施方案；落实受训人员，确定师资队伍，确保全员培训；从严治学，精心组织，切实落实教学内容；不断探索教育培训的新方式，积极采用研讨式、案例式、互动式等培训方式，通过开展专家讲座、座谈交流、现场考察等，增强教育培训的吸引力，提高教育培训质量。

（三）强化督促指导

镇“宣传教育培训活动”办公室将按时间安排开展教育培训活动，对各村（组）参加培训活动情况进行督促指导，并向县培训活动办公室报告我镇工作进展情况。

（四）搞好宣传报道

镇“宣传教育培训活动”办公室应协调当地主流传媒，适时开展对活动的宣传报道，做到“报纸有文章、电视有图像、广播有声音、网络有信息”，推动活动的广泛深入开展。

（五）保证经费投入

我镇开展教育培训活动的经费镇政府积极与相关部门协调和向上级争取支持解决，严禁向受训对象收取培训费。

合规培训总结 篇6

20xx 年合规工作总结报告20xx 年，合规部紧密围绕全年工作计划，完成总裁室布 置的各项工作，现总结如下

一、年初制定工作计划的完成情况

1、全行法律法规库的建立和完善 开业以后，合规部制作了《银监会规定汇编》《国家外 、 汇管理局文件汇编》

。其中《银监会规定汇编》分法律法规、 部门规章、规范性文件、法律公告四大类 122 项管理规定; 《国家外汇管理局文件汇编》分综合、国际收支与外汇统计

等八大类，23 小项，共计 334 个监管条例的整合汇编。已于 20xx 年初发布于我行内部网站，供各个业务及管理部门参考 学习，指导各项业务操作。

2、全行内部信息共享平台库的建立 合规部在持续关注法律、规则和准则最新发展的同时， 在内部网站中建立了法律法规库，分三大类、三十二小类共

计搜集各种与银行经营有关的重要法律法规 192 项。建立了 新法规持续更新机制，及时关注法规变化，并在第一时间将

最新的法律、规则和准则传达给各部门和分支机构，进行宣 传和贯彻。

3、全行合同管理库的制定方面 本管理库的建立，主要面向分行层面及总行各部门。我 行正式开业之后，随着业务的开展，业务品种的不断增加，

合同的管理将会成为一个较为核心的业务中间环节。

合规部将与信息科技部共同协作，力争在较短的时间内 建立一个内部合同管理系统。该系统的涵盖范围将从合同的

签署开始，一直延续到合同终止。设计以下几个核心功能

该平台库的建立，将使我行的合同管理水平上升到一个 较高的层次。无论是内部统计管理，还是外部监管需求，均 能得到有效地满足。

1、修改信贷合同文本。随着《物权法》 “三个办法， 、 一个指引”以及有关司法解释和新监管政策的颁布实施，我

行及时组织人员对示范合同文本进行了梳理，五易其稿。我 行现使用的合同文本共计 40 个，已全部投入使用。

4、合规与反洗钱工作检查方面 截止 20xx 年底， 合规部对我行业务开展了各类专项检查 累计 6 次。其中

1、开展常规业务检查 4 次，分别是两次账户管理检查、 一次商业汇票承兑和贴现业务专项检查以及一次“三个办法

一个指引”检查。检查结果表明，总行及分行各项业务的开 展基本符合相关规定，未发现超越权限进行转授权或授权委 托现象，权力与责任基本清晰、明确。

操作基本符合监管规定和行内要求，但也存在不规范、 未按照规定和要求操作与执行的情况，共计排查各类风险 4 大类，33 项，其中纠正 31 项，2

项正在执行整改过程中。

2、开展反洗钱检查 2 次。20xx 年 4 月初，合规部组织 在辖内开展了一次反洗钱现场检查;10 月初，又在《中国人

民银行南京分行反洗钱非现场评估管理办法》基础上，制订 了《反洗钱检查与评估提纲》 ，对总行营运部、上海分行及 南京分行进行了现场检查。

5、合规风险提示方面 合规部的工作范围涵盖了我行的每一个层面，针对可能 或已经出现的风险，我部将及时做出风险提示。截止 20xx 年末，我行已在房屋登记、应收账款质押、协助查封执行等 多个方面对全行工作进行风险分类指导，共发布指导性文件 5 件。

6、开展合规培训方面 合规部根据全年合规培训计划，在我行开展了多次不同 形式的合规培训与教育。一是组织各业务条线及经营机构合

规管理员，进行了合规风险管理培训。培训的主要内容为学 习合规风险管理的相关文件、反洗钱知识培训与非现场监管 等内容的课堂培训共计 5

次;二是向全行发布合规风险提示 以及合规分类指导的自学课件 7 份，帮助我行员工对银行柜 面业务、合同签订等环节存在风险的点加强认识，提升业务

技能和水平。具体情况如下

(1)新员工培训方面。4 月 29 日，合规部组织了一次 由南京分行新员工参加的反洗钱基础知识和案例培训班，参 加人数 9 人。

(2)合规条线专项培训方面。6 月 25 日、29 日，合规 部组织举办了全行范围的案件防范与合规培训。参加总人数 72 人。

(3)常规业务培训方面。7 月 27 日、29 日，合规部组 织了一次面向全行员工的反洗钱监管制度和非现场监管实 务培训，参加总人数 89

人。

(4)其他形式的培训。合规为进一步加强员工风险防 患意识，强化风险预控能力，不定期的在公共网络上发布关

于合规方面的风险提示于分类指导，如：银行柜面业务法律 常识问题解答、关于合同签订的风险提示、关于第三方提供 担保签订担保合同中的法律风险提示等共计 7

次。

此外，合规部还对我行员工进行了专项测试

10 月份，合规部组织开展了一次反洗钱知识考试，对象 是 XX 分行和 XX 分行的全体员工，通过考试，既提升了员

工反洗钱意识，又提高了基层人员的反洗钱操作履岗能力， 取得了较好的影响和效果。

11 月份，合规部组织开展了一次关于银监会“三个办法 一个指引”知识考试，要求信贷监控人员和分行客户经理全

部参加，以巩固“三个办法一个指引”的学习效果，使之在 实际业务中得到良好的贯彻。

二、年初工作计划以外的完成情况

1、推进合规内控文化建设 合规部在 20xx 年牵头组织开展了 “主动合规， 全员合规” 主题活动。

活动分整章建制、 学习提高、 总结经验三个阶段。

通过开展本次主题活动，进一步完善内部控制，促进规范经 营、培育合规文化、完善流程管理，建立合规风险管理长效 机制，提高合规风险管理的有效性。

2、整章建制，搭建合规制度体系 (1)年初组织完成了《合规手册》的编制。20xx 年 2 月份， 合规部完成了 《合规手册》 的定稿、

印刷和发放工作。

该手册根据我行合规管理所适用的法律、法规、规章、地方 性法规及司法解释等整理汇编而成，分十一个部分 52 页 2.5

万字，是我行合规风险管理的一套基础工具。

(2)制定其他合规管理操作程序。开业以来，合规部陆 续制定了《内控指引》《举报管理办法》《合同管理操作规程》《规章制度管理规程》《监管报表管理办法》《监管评价信息定期报告制度》《案件防控检查指引》等 8 项指引规程及办法，在合规管理细节上作了进一步完善和补充。

(3) 对全行规章制度进行持续梳理。

合规部在月份和月 份分别两次对全行制度框架体系进行了梳理，列出内控规章 制度制订计划， 并在 12 月份对全行截至 20xx 年 12 月末的所

有规章制度再一次按业务种类进行了梳理和编排。

3、加强反洗钱管理 (1)总行层面成立了反洗钱工作委员会，分行层面成立 了反洗钱工作小组， 除此以外， 还搭建了反洗钱信息员网络，

相关岗位均配备了专兼职反洗钱信息员，相关业务条线都落 实了反洗钱职责和岗位。总行反洗钱工作委员会召开了三次 专题会议，合规部作为反洗钱牵头部门，还不定期召集相关

部门负责人及反洗钱操作人员，就日常工作中遇到的具体问 题进行磋商和解决。 (2) 分别制定了 《XX 反洗钱政策》 、 《反洗钱手册》 、 《反

洗钱工作委员会工作规则》及《分支机构反洗钱工作小组工 作规则》 ，规范了反洗钱工作的基本要求，保证了政策的统 一性和连贯性。

(3)分别制定了《反洗钱大额和可疑交易报告实施细 则》 、 《客户风险等级划分操作指引》 、 《黑名单操作指引》 、 《反 洗钱检查指引》

《反洗钱宣传与培训方案》 、 ，明确具体执行 过程中的统一标准和要求。

(4)建立两道防线，确保日常大额和可疑交易数据报 送质量。一是优化系统、提升反洗钱技防水平。在“实际使

用+后台测试”的基础上，根据人行反洗钱大额和可疑交易 报告要素的要求， 分别在今年 8 月和 10 月对现有反洗钱系统

进行了两次升级，评估和调整相关参数，提高系统自动识别 能力。二是严格控制大额和可疑交易的报送质量。专门制订 下发了《反洗钱大额和可疑交易报告实施细则》

，在系统自 动抓取数据的基础上，增加了人工复核的要求，并推行从分 行到总行的核报日签制度，以确保交易报送的准确性。

20xx 年，我行累计报送人民币大额交易 XX 笔，金额 XX 元;外币大额交易 XX 笔，金额折合美元 xxXXX 元;人 民币可疑交易 X

笔，金额 XXX 元。

(5)10 月，合规部根据人民银行要求，在 X 地区组织 开展了“反洗钱宣传月”活动。对外采用营业厅内摆放反洗

钱知识问答手册、滚动播放反洗钱宣传视频，在营业大厅外 悬挂反洗钱宣传横幅等形式进行宣传;对内组织员工学习 《反洗钱手册》及反洗钱经典案例，侧重宣传反洗钱客户身

份识别和客户身份资料及交易记录保存方面的规定和要求。

扩大了反洗钱工作的社会影响，在社会上较好地营造了反洗 钱氛围。

4、做好日常合规咨询服务 在各部门和分行寻求合规部门的合规咨询和建议时，合 规部门根据自身的责任和义务为业务部门和员工提供合规

咨询和建议。通过电话咨询、出具法律意见书等形式，积极 为业务部门和操作人员提供合规和法律指导与帮助，避免了 合规风险，为银行新业务和产品创新提供必要的合规评估和

支持，主动为合规风险监测、评估提供风险信息。

合规培训总结 篇7

第一次认识到“合规”这个词，是从一位金融业界的朋友口中得知，但我想，“合规“的意义应不仅仅局限于狭隘的单一行业，纵观历年来因为不讲”合规“而屡屡发生的行业时间，让我真切的感受到”合规“文化建设的重要性与必要性。因为不讲合规，我们已经经历太多的教训，一根头发引发的投诉，一件器皿带来的责怪，一个字符号导致的损失，一次粗心点燃的愤怒等等，难道，我们还跳不出这周而复始的怪圈。

反思这一系列事件，原因是多方面的。既有内部原因，又有外部愿意；既有主观原因，又有客观原因；既有基层管理者监管不力的问题，又有业务管理工作基础薄弱的.问题。但是，究其根本，“十案十违章“，有章不循，违章操作，是发生事件的最主要原因，也体现出”合规“操作的重要性。从事件中暴露出的问题看：行业规章制度形同虚设，内控管理比较混乱，互相制约关系被破坏，导致在业务操作过程中有章不循，违章操作的问题比较严重，当个人的率性而卧凌

驾于规章制度之上，当违规操作战胜合规意识时，我们还能奢望建立一种规范的经营与经济秩序吗？

树立新时期的“合规文化”是规范银行服务标准行之有效的举措，但是，如何让“合规文化”深入人心，如何又让“合规文化”融化在自己的实际行动中并形成一种习惯，却并非一件简单的事情。春风化雨，润物无声，我们每一个人应该从自己做起，从小事做起，加强自身修养，加强人格锤炼，恪守行业规范，为弘扬行业新风、促进行业发展进步尽职尽力。

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